基金管理人合规管理的协调性原则是指( )。

admin2022-06-25 24

问题基金管理人合规管理的协调性原则是指( )。

选项 A、合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋牟利的违规行为
B、合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势，熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程
C、合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗
D、合规管理应当独立于其他各项业务经营活动，合规部门和督察长住基金公司组织体系中应当有独立地位

答案C

解析本题主要考查基金管理人合规管理的协调性原则。协调性原则是指合规人员应当止确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金管理人合规管理的协调性原则是指( )。

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关于QDⅡ基金的净值计算及披露，下列说法中，不正确的是()。

关于大宗商品投资，说法不正确的是()。

中证指数公司编制并发布的首只债券类指数为()。

以晨星公司为例，基金投资股票的规模风格不包括()。

投资者对于收益的要求存在差异。个人投资者可能会对自己未来某个时点的财富水平有一个_的要求，这时他就会要求自己的投资收益率_某一水平。()

目前，中外合资基金管理公司外资持股上限为不超过()。

下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求中，说法错误的是()。

下列选项中，不属于QFII基金托管人应具备的条件的是()。

通过对杜邦分析体系的分析可知，提高净资产收益率的途径不包括()。

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高层建筑混凝土结构中，楼板开洞面积不宜超过楼面面积的()

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下列描述中，不正确的是(20)。

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