基金管理人合规管理的协调性原则是指( )。

admin2022-06-25 32

问题基金管理人合规管理的协调性原则是指( )。

选项 A、合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋牟利的违规行为
B、合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势，熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程
C、合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗
D、合规管理应当独立于其他各项业务经营活动，合规部门和督察长住基金公司组织体系中应当有独立地位

答案C

解析本题主要考查基金管理人合规管理的协调性原则。协调性原则是指合规人员应当止确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金管理人合规管理的协调性原则是指( )。

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基金从业资格

通常被用来研究随机变量X以特定概率(或者一组数据以特定比例)取得大于等于(或小于等于)某个值的情况的是()。

证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的()，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

投资者的风险承受能力取决于投资者的境况，不包括()。

在一定程度上无法通过一定范围内的分散化投资来降低的风险是()。

卢森堡之所以能够率先成为基金管理中心，一方面是因为它独特的基金税收环境，另一方面是因为它能为投资者提供有利于投资的基础条件。下列选项中，不属于其有利条件的是()。

按照道氏理论，股票会随市场的趋势同向变化以反映市场趋势和状况。股票的变化表现为()。

下列关于道氏理论的主要内容，描述正确的是()。

()是欧洲大陆最大的投资基金管理中心和全球第一的基金分销中心。

在质押式回购中，交易双方需要商定的内容不包括()。

下列哪一项不属于培养基金职业道德教育的途径?()

设曲线(t为参数)，则=()

关于结节性甲状腺肿的叙述，哪一项是错误的

男，30岁，咳嗽3个月，曾有血痰。1周前发热．咳大量脓痰，胸片左下肺阴影，诊断首先考虑

区别血尿与血红蛋白尿的主要方法是

下列关于买入套期保值的说法，不正确的是()。

利润中心必然是成本中心，投资中心必然是利润中心，所以投资中心首先是成本中心，但利润中心并不一定都是投资中心。()

政府机构之间最重要的关系是(　)。

对如下二叉树进行后序遍历的结果为

下列数据类型的字段能设置索引的有()。

WereIinyourplace,______(我会毫不犹豫地抓住机会).

基金管理人合规管理的协调性原则是指( )。

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基金从业资格

通常被用来研究随机变量X以特定概率(或者一组数据以特定比例)取得大于等于(或小于等于)某个值的情况的是()。

证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的()，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

投资者的风险承受能力取决于投资者的境况，不包括()。

在一定程度上无法通过一定范围内的分散化投资来降低的风险是()。

卢森堡之所以能够率先成为基金管理中心，一方面是因为它独特的基金税收环境，另一方面是因为它能为投资者提供有利于投资的基础条件。下列选项中，不属于其有利条件的是()。

按照道氏理论，股票会随市场的趋势同向变化以反映市场趋势和状况。股票的变化表现为()。

下列关于道氏理论的主要内容，描述正确的是()。

()是欧洲大陆最大的投资基金管理中心和全球第一的基金分销中心。

在质押式回购中，交易双方需要商定的内容不包括()。

下列哪一项不属于培养基金职业道德教育的途径?()

设曲线(t为参数)，则=()

关于结节性甲状腺肿的叙述，哪一项是错误的

男，30岁，咳嗽3个月，曾有血痰。1周前发热．咳大量脓痰，胸片左下肺阴影，诊断首先考虑

区别血尿与血红蛋白尿的主要方法是

下列关于买入套期保值的说法，不正确的是()。

利润中心必然是成本中心，投资中心必然是利润中心，所以投资中心首先是成本中心，但利润中心并不一定都是投资中心。()

政府机构之间最重要的关系是( )。

对如下二叉树进行后序遍历的结果为

下列数据类型的字段能设置索引的有()。

WereIinyourplace,______(我会毫不犹豫地抓住机会).

政府机构之间最重要的关系是(　)。