( )是指合规人员应当按照相关法律法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋的违规行为。

admin2021-09-09 21

问题 ( )是指合规人员应当按照相关法律法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋的违规行为。

选项 A、独立性原则
B、客观性原则
C、规范性原则
D、协调性原则

答案B

解析客观性原则是指合规人员应当按照相关法律法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋的违规行为。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/o0g2FFFM

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

某基金管理人决定对其管理的A基金进行利润分配，每10份派发红利0．6元，除息日当日公布的基金份额净值为1．5元。假设某基金投资者持有A基金10000份，选择红利再投资方式。下列结论中错误的是()。
我国基金的会计年度为()。
以下选项中纳入强制集中清算的品种有()。Ⅰ．7天回购定盘利率Ⅱ．浮动端参考利率为SHIBOR隔夜Ⅲ．浮动端参考利率为SHIBOR3个月Ⅳ．期限在5年以下的利率互换交易
股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势。其中，()最为重要，也最容易被辨认，是投资者主要的观察对象。
以下关于回转交易的说法，错误的是()。
如果某基金实际的直接买卖开支无法从综合费用中确定并分离出来，遵循全球投资业绩标准(GIPS)的要求，下列说法中正确的有()。Ⅰ．在计算未扣除费用收益时，必须从收益中减去全部综合费用或综合费用中包含直接买卖开支的部分Ⅱ．在计算未扣除费
进行基金业绩评价不能仅看回报率，还必须考虑其他因素。以下属于基金业绩评价必须考虑的因素是()。
被动投资策略的理论基础在于()。
下列属于合规管理的基本原则的是()。Ⅰ．独立性原则Ⅱ．客观性原则Ⅲ．公正性原则Ⅳ．协调性原则

随机试题

口腔健康调查的几种主要方法中没有
【背景资料】某厂的机电安装工程由A安装公司承包施工，土建工程由B建筑公司承包施工，A安装公司、B建筑公司均按照《建设工程施工合同(示范文本)》与建设单位签订了施工合同，合同约定：A安装公司负责工程设备和材料的采购，合同工期为214d(3月1日到9月30
建设工程施工劳务分包合同中，运至施工场地用于劳务施工的材料和待安置设备，由()办理或获得保险，不需支付保险费用。
下列关于结算成员在银行间债券市场参与债券的交易结算时的几个重要日期，说法错误的是()。
长运股份有限公司(本题下称长运公司)为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为17％；不考虑增值税以外的其他相关税费。长运公司2009年至2012年与投资有关的资料如下：(1)2009年11月2日，长运公司与华为公司签订股权购买协议，购买华为公司40G的股权
海关按照相同或类似货物成交价格进行估价时，应当以一定的价格为基础，使用的价格是()。
中华民族几千年来形成的“己所不欲，勿施于人”传统文化，被誉为处理国家间关系的“黄金法则”。在我国外交政策的阐释中，最能体现这一“黄金法则”的是()。
工业革命在政治方面的主要影响是()。
习近平总书记深刻指出，“四个全面”战略布局是从我国发展现实需要中得出来的，从人民群众的热切期待中得出来的。“四个全面”战略布局既包括战略目标，又包括战略举措。其中在这一战略布局中处于引领地位的是（）。
2003年国家财政支出总额为：2003年国家财政科技拨款额约占全国总科技活动经费支出的：

最新回复(0)

( )是指合规人员应当按照相关法律法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋的违规行为。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

某基金管理人决定对其管理的A基金进行利润分配，每10份派发红利0．6元，除息日当日公布的基金份额净值为1．5元。假设某基金投资者持有A基金10000份，选择红利再投资方式。下列结论中错误的是()。

我国基金的会计年度为()。

以下选项中纳入强制集中清算的品种有()。Ⅰ．7天回购定盘利率Ⅱ．浮动端参考利率为SHIBOR隔夜Ⅲ．浮动端参考利率为SHIBOR3个月Ⅳ．期限在5年以下的利率互换交易

股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势。其中，()最为重要，也最容易被辨认，是投资者主要的观察对象。

以下关于回转交易的说法，错误的是()。

进行基金业绩评价不能仅看回报率，还必须考虑其他因素。以下属于基金业绩评价必须考虑的因素是()。

被动投资策略的理论基础在于()。

下列属于合规管理的基本原则的是()。Ⅰ．独立性原则Ⅱ．客观性原则Ⅲ．公正性原则Ⅳ．协调性原则

口腔健康调查的几种主要方法中没有

建设工程施工劳务分包合同中，运至施工场地用于劳务施工的材料和待安置设备，由()办理或获得保险，不需支付保险费用。

下列关于结算成员在银行间债券市场参与债券的交易结算时的几个重要日期，说法错误的是()。

海关按照相同或类似货物成交价格进行估价时，应当以一定的价格为基础，使用的价格是()。

中华民族几千年来形成的“己所不欲，勿施于人”传统文化，被誉为处理国家间关系的“黄金法则”。在我国外交政策的阐释中，最能体现这一“黄金法则”的是()。

工业革命在政治方面的主要影响是()。

2003年国家财政支出总额为：2003年国家财政科技拨款额约占全国总科技活动经费支出的：