证券公司应建立健全适当性管理制度，其内容包括( )。 Ⅰ．了解客户的标准、程序和方法 Ⅱ．了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法 Ⅲ．评估适当性的标准、程序和方法 Ⅳ．执行投资者适当性制度的保障措施

admin2019-01-16 35

问题证券公司应建立健全适当性管理制度，其内容包括( )。
Ⅰ．了解客户的标准、程序和方法
Ⅱ．了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法
Ⅲ．评估适当性的标准、程序和方法
Ⅳ．执行投资者适当性制度的保障措施

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析《证券公司投资者适当性制度指引》第三条规定，证券公司制定的投资者适当性制度至少包括以下内容：
(1)了解客户的标准、程序和方法。
(2)了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法。
(3)评估适当性的标准、程序和方法。
(4)执行投资者适当性制度的保障措施。

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证券市场基本法律法规

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