下列( )属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。 I．《证券业从业人员资格管理办法》 Ⅱ．《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》 Ⅲ．《证券从业人员行为守则(试行)》 Ⅳ．《证券公司融资融券业务试点管理办法》

admin2017-02-14 28

问题下列( )属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。
I．《证券业从业人员资格管理办法》
Ⅱ．《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
Ⅲ．《证券从业人员行为守则(试行)》
Ⅳ．《证券公司融资融券业务试点管理办法》

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析证券经纪业务营业部管理方面的法律包括《证券从业人员资格管理办法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《证券从业人员行为守则(试行)》等。选项Ⅳ属于融资融券方面的法律法规。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/nmP2FFFM

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

杠杆收购是利用股票所融资本购买目标公司的股份，从而改变公司的出资人结构、相应的控制权格局以及公司资产结构的金融工具。()

发行公司债券，则公司应当在6日内首期发行，剩余数量应在12日内发行完毕。()

按照国际金融市场的通常做法，采取配售方式，承销商可以将所承销的股份以议购方式向特定的投资者配售。()

预先披露的招股说明书(申报稿)是发行人发行股票的正式文件，应含有价格信息，但发行人不得据此发行股票。()

发行人、认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的出资后，除()的情形外，不得抽回资本。

对拟发行股票的合理估价方法有()。

下列关于上网发行资金申购流程的说法正确的有()。

上市公司应当在可转换公司债券期满后10个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。()

生物多样性包括______多样性、物种多样性和生态系统多样性三个层次。

称为“后天之本”的脏是

关于肝硬化的叙述正确的是

长期应用苯妥英钠应注意补充

监理企业在有条件的情况下，除了强化企业自身管理外，还要注重风险管理，实行监理(　　)制度，适当转移责任风险。

按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与(　　)有关。

()中国人民银行取消信贷限额控制,开始对商业银行全面实行资产负债比例管理。

注册会计师在对丙公司主营业务收入进行，审计时，遇到以下问题，请代为作出正确的专业判断。注册会计师考虑丙公司登记人账的销售业务确实已发货给真实的顾客，为验证其真实性．可采用的测试有()。

在PowerPoint2010演示文稿中，可以在幻灯片中插入对象，其中以下哪一项是不可以使用的对象()。

Angerisanemotionthatcanbedifficulttodealwith.Sometimesit’sexperiencedasafleeting【B1】______whileothertimesitc

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

杠杆收购是利用股票所融资本购买目标公司的股份，从而改变公司的出资人结构、相应的控制权格局以及公司资产结构的金融工具。()

发行公司债券，则公司应当在6日内首期发行，剩余数量应在12日内发行完毕。()

按照国际金融市场的通常做法，采取配售方式，承销商可以将所承销的股份以议购方式向特定的投资者配售。()

预先披露的招股说明书(申报稿)是发行人发行股票的正式文件，应含有价格信息，但发行人不得据此发行股票。()

发行人、认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的出资后，除()的情形外，不得抽回资本。

对拟发行股票的合理估价方法有()。

下列关于上网发行资金申购流程的说法正确的有()。

上市公司应当在可转换公司债券期满后10个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。()

生物多样性包括______多样性、物种多样性和生态系统多样性三个层次。

称为“后天之本”的脏是

关于肝硬化的叙述正确的是

长期应用苯妥英钠应注意补充

监理企业在有条件的情况下，除了强化企业自身管理外，还要注重风险管理，实行监理( )制度，适当转移责任风险。

按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与( )有关。

()中国人民银行取消信贷限额控制,开始对商业银行全面实行资产负债比例管理。

注册会计师在对丙公司主营业务收入进行，审计时，遇到以下问题，请代为作出正确的专业判断。注册会计师考虑丙公司登记人账的销售业务确实已发货给真实的顾客，为验证其真实性．可采用的测试有()。

在PowerPoint2010演示文稿中，可以在幻灯片中插入对象，其中以下哪一项是不可以使用的对象()。

Angerisanemotionthatcanbedifficulttodealwith.Sometimesit’sexperiencedasafleeting【B1】______whileothertimesitc

监理企业在有条件的情况下，除了强化企业自身管理外，还要注重风险管理，实行监理(　　)制度，适当转移责任风险。

按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与(　　)有关。