首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
王某为基金管理公司某股票基金的基金经理,在上班时间用个人笔记本电脑操作其母亲开立的证券账户,先后用该股票基金多次买入和卖出某上市公司的股票,亏损20万元。中国证监会有权采取下列哪些监管措施( ) Ⅰ.前往王某所在基金管理公司调查取证
王某为基金管理公司某股票基金的基金经理,在上班时间用个人笔记本电脑操作其母亲开立的证券账户,先后用该股票基金多次买入和卖出某上市公司的股票,亏损20万元。中国证监会有权采取下列哪些监管措施( ) Ⅰ.前往王某所在基金管理公司调查取证
admin
2022-12-30
27
问题
王某为基金管理公司某股票基金的基金经理,在上班时间用个人笔记本电脑操作其母亲开立的证券账户,先后用该股票基金多次买入和卖出某上市公司的股票,亏损20万元。中国证监会有权采取下列哪些监管措施( )
Ⅰ.前往王某所在基金管理公司调查取证
Ⅱ.冻结王某管理的股票基金中的资金
Ⅲ.查阅、复制该股票基金和王某母亲的证券交易记录
Ⅳ.对王某予以逮捕并采取证券市场禁入措施
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
依据《证券投资基金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取下列监管措施:检查、调查取证、限制交易、行政处罚。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项均正确,Ⅳ项错误。故A项当选;BCD不当选。故本题正确答案选A。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/neaiFFFM
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
矿井通风系统是向矿井各作业地点供给新鲜空气,排出污浊空气的通风网络,是通风动力装置和通风控制设施(通风构筑物)的总称。根据主要通风机的工作方式,地下矿山通风方式可分为()。
露天矿边坡滑坡是指边坡体在较大的范围内沿某一特定的剪切面滑动,从而引起滑坡灾害。合理的采矿方法是控制滑坡事故的主要控制措施之一。下列技术方法中属于采矿方法控制滑坡事故的是()。
某上市集团公司2016年投资收购了一座铁矿,2017年初开始改建,2018年底正式投产。铁矿设计年产铁矿石150×104t,当前共有职工1500人。矿区水文地质条件较为复杂,地下水类型主要有孔隙水、裂隙水、岩溶水、老窿水四类。孔隙水由第四系松散层构成,岩
安全标准是规范市场准入的()条件。
起重机械的位置限制与调整装置是用来限制机构在一定空间范围内运行的安全防护装置。下列装置中,属于位置限制与调整装置的是()。
爆炸危险环境中的电气线路也是引发事故的主要的原因之一,针对电气线路的敷设方式,材料选取、额定载流量等必须符合相应的规范。下列关于爆炸区域电气线路的说法中,错误的是()。
绝缘电阻时电气设备最基本的性能指标,测量绝缘电阻的仪器称为兆欧表。下列关于使用兆欧表测量绝缘电阻的注意事项说法中,错误的是()。
安全目标管理中,安全目标的设定是由()完成的。
施工单位应当在施工组织设计中编制安全技术措施和施工现场临时用电方案,对达到一定规模的危险性较大的工程应当编制专项施工方案,并附具安全验算结果,经施工单位技术负责人签字以及()核签后实施,由专职安全生产管理人员进行现场监督。
国际证监会组织关于证券投资基金的监管原则不包括()。
随机试题
调制解调器(Modem)的作用是
A.人虱B.鼠虱、鼠蚤C.恙螨D.蝉E.蚊流行性斑疹伤寒的传播媒介是
下列哪味药既能活血又能行气
最可能的诊断是为明确诊断最有意义的检查是
按近代量子力学的观点,核外电子的运动特征为()。
信用交易风险又可分为()
下列关于比率分析法的说法中,正确的有()。
下列各项中,不属于存货储存成本的是()。
要使个体对某种活动具有持续的积极性,最好激发他的()动机。
Ifyou’velivedforlonginNewYorkCity,chancesareyou’velivedinseveraldifferentplaces.Onthemapofwherewelivenow
最新回复
(
0
)