下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

admin2013-09-29 25

问题下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

选项 A、因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C、因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D、因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

答案A

解析法律风险主要是指证券公司在资产管理中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。B选项属于市场风险，C、D选项属于管理风险。

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基金的证券选择贡献，是指基金资产实际权重与正常比例之差乘以相应资产类别的市场指数收益率的和。()
股票基金应有80%以上的资产投资于股票，债券基金应有60%以上的资产投资于债券。()
关于基金管理人和基金托管人从事基金管理活动取得的收入有关的税收，以下说法正确的有()。
基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有()。
在我国,基金托管人可以由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任,也可以由其他金融机构担任。()
如果市场是半强势有效的，通过内幕消息可以获得非正常的超额收益。(　　)
复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差______，调整所花费的交易成本______。()
()是在否定弱势有效市场的前提下,以历史交易数据(过去的价格和交易量数据)为基础,预测单支股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略。
基金资产净值是指基金在进行交易后的所有现金类账户的资金余额。(　　)

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HIV感染最简便的筛检方法为
下列哪项不属于“奇经八脉”的内容
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中国甲公司进口一批电脑显示器，合同规定以信用证支付。甲公司开出的信用证规定装船期限为2000年5月1～10日。但是承运人的货轮由于撞船事故而进行修理，最后于2000年7月1日才完成装货。船长在接受了托运人出具的保函的情况下签发了与信用证一致的提单，并且办理
(2017年)林某在河道内修建了“农家乐”休闲旅社，在紧急防汛期，防汛指挥机构认为需要立即清除该建筑物，林某无法清除。对此，下列哪些说法是正确的?
工程监理人员发现工程设计不符合建筑工程质量标准或者合同约定的质量要求的，应当()
系统管理中完成建账工作(设置操作员、建账、赋权)后，总账系统的基本操作流程主要的步骤是()。①审核凭证；②结账；③记账；④填制凭证；⑤会计档案备份及打印各种账簿；⑥自动转账
贷款合同的复核发生在()
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下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金的证券选择贡献，是指基金资产实际权重与正常比例之差乘以相应资产类别的市场指数收益率的和。()

股票基金应有80%以上的资产投资于股票，债券基金应有60%以上的资产投资于债券。()

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基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有()。

在我国,基金托管人可以由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任,也可以由其他金融机构担任。()

如果市场是半强势有效的，通过内幕消息可以获得非正常的超额收益。(　　)

复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差，调整所花费的交易成本。()

()是在否定弱势有效市场的前提下,以历史交易数据(过去的价格和交易量数据)为基础,预测单支股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略。

基金资产净值是指基金在进行交易后的所有现金类账户的资金余额。(　　)

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系统管理中完成建账工作(设置操作员、建账、赋权)后，总账系统的基本操作流程主要的步骤是()。①审核凭证；②结账；③记账；④填制凭证；⑤会计档案备份及打印各种账簿；⑥自动转账

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