证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列( )情形之一的，不得担任财务顾问。

admin2021-04-23 39

问题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列( )情形之一的，不得担任财务顾问。

选项 A、最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C、最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D、最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

答案B

解析根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定，证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录；②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列( )情形之一的，不得担任财务顾问。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

按照我国现行规定，下列不属于证券投资基金投资对象的是()。

我国银行业的主体不包括()。

根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有()以上的资产投资于债券。

下列关于普通股和优先股的区别，说法正确的是()。

基金合同应当约定给投资者设置不少于()小时的投资冷静期。

下列关于政府机构的说法中，错误的是()。

由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为()。

债务融资工具持有人会议的决议公告包括但不限于()。Ⅰ．出席会议的本期债务融资工具持有人(代理人)所持表决权情况Ⅱ．会议有效性Ⅲ．各项议案的议题和表决结果Ⅳ．发行人的董事会决议

因施工人的原因致使工程质量不符合约定的，发包人有权()

A、格列本脲B、胰岛素C、阿卡波糖D、二甲双胍E、罗格列酮属于葡萄糖苷酶抑制药的是

诉讼时效是指权利人在法定期间不行使权利，法律规定消灭其(　　)的规定。

根据《建设工程施工现场管理规定》，对施工现场泥浆水进行处理的要求是()。

下列符合选择目标市场的要求的有()。

下列属于皇家园林的特征有()

下列有关实验操作或方法所导致结果的描述不正确的是()。

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列( )情形之一的，不得担任财务顾问。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

按照我国现行规定，下列不属于证券投资基金投资对象的是()。

我国银行业的主体不包括()。

根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有()以上的资产投资于债券。

下列关于普通股和优先股的区别，说法正确的是()。

基金合同应当约定给投资者设置不少于()小时的投资冷静期。

下列关于政府机构的说法中，错误的是()。

由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为()。

债务融资工具持有人会议的决议公告包括但不限于()。Ⅰ．出席会议的本期债务融资工具持有人(代理人)所持表决权情况Ⅱ．会议有效性Ⅲ．各项议案的议题和表决结果Ⅳ．发行人的董事会决议

因施工人的原因致使工程质量不符合约定的，发包人有权()

A、格列本脲B、胰岛素C、阿卡波糖D、二甲双胍E、罗格列酮属于葡萄糖苷酶抑制药的是

诉讼时效是指权利人在法定期间不行使权利，法律规定消灭其( )的规定。

根据《建设工程施工现场管理规定》，对施工现场泥浆水进行处理的要求是()。

下列符合选择目标市场的要求的有()。

下列属于皇家园林的特征有()

下列有关实验操作或方法所导致结果的描述不正确的是()。

诉讼时效是指权利人在法定期间不行使权利，法律规定消灭其(　　)的规定。