期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。 ( )

admin2019-03-22 37

问题期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。 ( )

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第20条的规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：
①期货公司客户保证金安全存管制度；
②期货公司风险监管指标管理制度；
③期货公司治理和内部控制制度；
④期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；
⑤期货公司员工近亲属持仓报告制度；
⑥其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

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期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。 ( )

期货法律法规

期货从业资格

期货公司有下列(　　)情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

期货公司允许客户开仓透支交易，客户因透支交易造成损失。对该损失的承担，下列说法正确的是(　　)。

期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括(　　)。

2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是(　　)。

客户向期货公司下达交易指令的方式包括(　　)。

期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于(　　)年。

对期货公司持有的金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用(　　)进行风险调整。

166.该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是()。169.题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过()的批准。

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。(　　)

经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。(　　)

对选取的项目实施审计程序时可能会遇到各种情况，以下有关说法中不恰当的是()。

Themeetingbeginsat2o’clockthisafternoon,________whichyoumustarriveattheconferenceroom.

大秦艽汤中配伍白芷的主要用意是

患者，缺失，行双端固定桥修复。固定桥试戴时，用力戴入后。邻牙出现胀痛，最可能的原因是

原审裁判遗漏了必须参加诉讼的当事人或诉讼请求的，二审法院应如何处理?

下面关于JTAG的叙述中，错误的是()。

Thetangohasprobablytraveledfurtherandgonethroughmorechangesthanalmost【C1】______Africanslavesbroughtthetangot

Itisoftenobservedthattheagedspendmuchtimethinkingandtalkingabouttheirpastlives,21aboutthefuture.Theseremin

A、Loveandsupport.B、Non-traditionalfamilies.C、Positiveornegativelessons.D、Thebesteducationinsociety.A

期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。 ( )

期货法律法规

期货从业资格

期货公司有下列( )情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

期货公司允许客户开仓透支交易，客户因透支交易造成损失。对该损失的承担，下列说法正确的是( )。

期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括( )。

2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是( )。

客户向期货公司下达交易指令的方式包括( )。

期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于( )年。

对期货公司持有的金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用( )进行风险调整。

166.该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是()。169.题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过()的批准。

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。( )

经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。( )

对选取的项目实施审计程序时可能会遇到各种情况，以下有关说法中不恰当的是()。

Themeetingbeginsat2o’clockthisafternoon,________whichyoumustarriveattheconferenceroom.

大秦艽汤中配伍白芷的主要用意是

患者，缺失，行双端固定桥修复。固定桥试戴时，用力戴入后。邻牙出现胀痛，最可能的原因是

原审裁判遗漏了必须参加诉讼的当事人或诉讼请求的，二审法院应如何处理?

下面关于JTAG的叙述中，错误的是()。

Thetangohasprobablytraveledfurtherandgonethroughmorechangesthanalmost【C1】______Africanslavesbroughtthetangot

Itisoftenobservedthattheagedspendmuchtimethinkingandtalkingabouttheirpastlives,21aboutthefuture.Theseremin

A、Loveandsupport.B、Non-traditionalfamilies.C、Positiveornegativelessons.D、Thebesteducationinsociety.A

期货公司有下列(　　)情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

期货公司允许客户开仓透支交易，客户因透支交易造成损失。对该损失的承担，下列说法正确的是(　　)。

期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括(　　)。

2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是(　　)。

客户向期货公司下达交易指令的方式包括(　　)。

期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于(　　)年。

对期货公司持有的金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用(　　)进行风险调整。

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。(　　)

经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。(　　)