我国香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究关系的主要措施包括( )。 I．禁止分析师向投银行部门报告 Ⅱ．禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩 Ⅲ．禁止投资银行部门审查研究报告及其观点 Ⅳ．禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影

admin2019-01-16 33

问题我国香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究关系的主要措施包括( )。
I．禁止分析师向投银行部门报告
Ⅱ．禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩
Ⅲ．禁止投资银行部门审查研究报告及其观点
Ⅳ．禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的，考核和薪酬

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析我国香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究的关系有以下主要措施：①禁止分析师向投资银行部门报告；②禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩；③禁止投资银行部门审查研究报告及其观点；④分析师不得参与投资银行项目投标、项目路演等推介活动。

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证券市场基本法律法规

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