首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列事项中,符合相关法律、法规规定的是( )。
下列事项中,符合相关法律、法规规定的是( )。
admin
2021-11-18
30
问题
下列事项中,符合相关法律、法规规定的是( )。
选项
A、证券经纪人接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项
B、证券公司合规总监向中国证监会派出机构报告违规行为
C、证券经纪人同时接受两家证券公司的委托,进行客户招揽
D、证券经纪人从事业务时未向客户出示证券经纪人证书
答案
B
解析
《证券经纪人管理暂行规定》第四条规定,证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。C项错误。该法第十条规定,证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书,明示其与证券公司的委托代理关系,并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。D项错误。该法第十三条规定,证券经纪人不得替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。A项错误。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/n2w2FFFM
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
为了加强市场准人管理,对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由()和有关主管部门制定。
以下关于科创板新股发行询价定价的表述,错误的是()。
地方政府专项证券的规模()。
资金供给者与资金需求者之间通过中介机构进行融资的属于()。
期货IB业务起源于()。
目前我国发行的普通国债品种包括()。Ⅰ.记账式国债Ⅱ.凭证式国债Ⅲ.储蓄国债(电子式)Ⅳ.联名国债
基金管理人运用基金财产进行证券投资,一只基金持有一家上市公司的股票,则其市值不得超过基金资产净值的()。
证券市场监管手段包括()。Ⅰ.经济手段Ⅱ.市场手段Ⅲ.行政手段Ⅳ.法律手段
金融期货交易与普通远期交易存在的区别有()。Ⅰ.交易场所不同Ⅱ.交易的监管程度不同Ⅲ.交易内容的确定方式不同Ⅳ.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ.信息公开披露制度Ⅱ.信息报送制度Ⅲ.董事会会议内容公开制度Ⅳ.年报审计监管
随机试题
2009年12月,甲托乙购买化肥,给乙化肥款8000元。乙买完化肥后,剩余500元,于是就用其中的100元购买了有奖邮政明信片。后来,乙将买明信片一事告诉甲,甲想快到元旦了,孩子们会用得上,于是就收下了。甲的儿子(15岁)将其中一张送给朋友丙。2010年7
教师的__________是教师职业最重要的本质特征。
关于准确度的描述,()是不正确的。
心动周期中,主动脉压最低见于
高应变动测法,桩身锤击拉应力宜在预计桩端进入软土层时测试。()
某企业在2009年初拥有10吨载货汽车6辆和小轿车4辆,2009年4月购入8吨载货汽车挂车3辆,当月办理完登记手续;11月,1辆小轿车被盗,出具了公安机关证明,如当地载货汽车每吨年税额60元,小轿车每辆年税额360元,该企业2009年共缴纳车船税为(
科学一实证主义课程评价观的代表人物是
在某软件开发项目中,项目经理发现年轻开发人员的流失较为严重,导致项目进行中自己要花费大量时间进行招聘、任务交接和善后处理。下列选项中无法改善人员流失状况的是()。
WhatcanWeinferfromMr.HunSen’swords?
EducationStudyFindsU.S.FallingBehindA)TeachersintheUnitedStatesearnlessrelativetonationalincomethantheircoun
最新回复
(
0
)