交易型开放式指数基金(ETF)和上市开放式基金(LOF)的区别主要包括( )。

admin2010-03-07 36

问题交易型开放式指数基金(ETF)和上市开放式基金(LOF)的区别主要包括( )。

选项 A、LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价；而ETF与投资者互换的是基金份额与一揽子股票
B、只有大投资者(基金份额通常要求在50万份以上)才能参与ETF一级市场的申购、赎回交易；而LOF在申购、赎回上没有特别的要求
C、ETF通常采用被动式管理方法，而LOF则可以是指数基金，也可以是主动管理型基金
D、ETF的申购、赎回通过交易所进行，而LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行，也可以在交易所进行

答案A,B,C,D

解析

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在全部发行工作完成后15个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报(　　)备案。
网上委托是指证券公司通过互联网，向在本机构开户的客户提供用于(　　)的一种服务方式。
下列关于债券价格报价的说法，正确的有(　　)。
管理层对上市公司的营运前景关系重大。对管理层的分析内容主要有(　　)。
按照规定，每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购大宗交易的，上海证券交易所公告(　　)等信息。
中国证监会对证券自营业务的监管内容有(　　)。
发行人首次在中央国债登记结算有限责任公司(简称中央结算公司)办理债券登记托管手续的，应与中央结算公司签订《债券发行、登记及代理兑付服务协议》，并向中央结算公司提交的书面文件包括(　　)。
根据有关规定，证券投资咨询机构的执业人员，在预测证券品种的走势时应明确表示的有关事项包括(　　)。
根据有关规定，证券投资咨询机构的执业人员不得就某证券的走势或投资的可行性提出评价或建议，如果该执业人员知悉(　　)。
我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件若以法的效力层次为序，则主要包括(　　)。

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网上委托是指证券公司通过互联网，向在本机构开户的客户提供用于(　　)的一种服务方式。

下列关于债券价格报价的说法，正确的有(　　)。

管理层对上市公司的营运前景关系重大。对管理层的分析内容主要有(　　)。

按照规定，每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购大宗交易的，上海证券交易所公告(　　)等信息。

中国证监会对证券自营业务的监管内容有(　　)。

发行人首次在中央国债登记结算有限责任公司(简称中央结算公司)办理债券登记托管手续的，应与中央结算公司签订《债券发行、登记及代理兑付服务协议》，并向中央结算公司提交的书面文件包括(　　)。

根据有关规定，证券投资咨询机构的执业人员，在预测证券品种的走势时应明确表示的有关事项包括(　　)。

根据有关规定，证券投资咨询机构的执业人员不得就某证券的走势或投资的可行性提出评价或建议，如果该执业人员知悉(　　)。

我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件若以法的效力层次为序，则主要包括(　　)。

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