对于下列有关证券交易的问题，哪些应该给以否定的回答?( )

admin2015-09-11 26

问题对于下列有关证券交易的问题，哪些应该给以否定的回答?( )

选项 A、股票交易是不是只能在依法设立的证券交易所进行
B、证券交易能不能以期货方式进行
C、证券公司向客户融资进行证券交易是否为法律所禁止
D、证券交易所自主调整的交易收费标准是否违法

答案A,C

解析《证券法》第39条规定：“依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。”由本条可知，证券交易所并不是股票交易的唯一场所，所以对A项的回答应是否定的。第42条规定：“证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。”因此，证券交易是可以以期货方式进行的，对B项应给以肯定的回答。第142条规定：“证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。”可见，法律并不禁止证券公司向客户融资融券，但采取审批制，须经国务院证券监督管理机构批准。对C选项的回答应是否定的。第46条规定：“证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法。证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一规定。”即证券交易所不得自主调整交易收费标准，所以对D项的回答也是肯定的。

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试卷二

法律职业资格

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