甲公司拟于2015年6月在主板上市，以下情形对上市构成实质性障碍的有( )。[2015年5月真题] Ⅰ．甲公司2012年4月将公司的主营业务变更成绿色照明 Ⅱ．甲公司的一栋厂房尚未取得所有权证，律师发表意见取得权证不存在障碍 Ⅲ．甲公司在

admin2022-08-17 26

问题甲公司拟于2015年6月在主板上市，以下情形对上市构成实质性障碍的有( )。[2015年5月真题]
Ⅰ．甲公司2012年4月将公司的主营业务变更成绿色照明
Ⅱ．甲公司的一栋厂房尚未取得所有权证，律师发表意见取得权证不存在障碍
Ⅲ．甲公司在2013年4月更换了监事
Ⅳ．发行人的总经理在其实际控制人处兼任董事并领取薪酬

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析 Ⅰ、Ⅲ两项，《首发办法》(2018年修订)第12条规定，发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。这里的“最近3年”应是最近3个会计年度，即报告期，则甲公司2012年4月主营业务变更构成障碍。对监事的变更不作要求，故2013年4月更换了监事不构成障碍。Ⅱ项，第10条规定，发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷。该厂房所有权转移手续尚未办理完毕，构成障碍。Ⅳ项，根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》(2015年修订)第51条第2项规定，在人员独立方面，发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，不在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪。据此，发行人的总经理可以在其实际控制人处兼任董事，但不得领取薪酬。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/mqy2FFFM

本试题收录于：投资银行业务题库证券专项业务类资格分类

投资银行业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

投资银行业务

证券专项业务类资格

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过O．59／6时，基金管理人将在事件发生之日起()日内就此事项进行临时报告。

基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务不包括()。

基金销售人员从事基金销售活动，下列属于禁止性情形的是()。　　Ⅰ．在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益　　Ⅱ．默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务　　Ⅲ．拒绝利用基金资产进行利益输送

在进行投资决策业务控制时，应建立()，在设定的风险权限额度内进行投资决策。

基金管理人的()是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

设立管理公开募集基金的基金管理公司，其非主要股东为自然人的，该自然人的个人金融资产应不低于()万元人民币。

基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由()依法采取行政监管或行政处罚措施。

基金评价机构从事公开募集基金评价业务，应当向()申请注册。

基金管理人面临的风险有外部风险和内部风险。关于外部风险的内容，下列说法中错误的是()。

基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载()。

女性，25岁，近年来难于控制反复持续地服用一种药，药量不断增加，不服或减少服用量则感痛苦难忍，因而无法停服该种药物该病人应考虑疾病是

某女，30岁。患瘰疬2年，症见皮下结块、不热不痛。医师处以内消瘰疬丸，此成药的功能是()。

氟硅橡胶主要用于()。

由固定分区方式发展到分页存储管理方式的主要推动力是(14)；由分页系统发展为分段系统，进而又发展为段页式系统的主要目的来源于(15)和(16)。

对于循环队列，下列叙述中正确的是(　　)。

(Wheneachtime)he(came)toBeijing(onbusiness),he(would)callonme.

The21stcentury【C1】______aboominonlineshoppingforshoppingontheinternetcanbeaccessible,economicalandconvenient,w

投资银行业务

证券专项业务类资格

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过O．59／6时，基金管理人将在事件发生之日起()日内就此事项进行临时报告。

基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务不包括()。

基金销售人员从事基金销售活动，下列属于禁止性情形的是()。 Ⅰ．在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 Ⅱ．默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 Ⅲ．拒绝利用基金资产进行利益输送

在进行投资决策业务控制时，应建立()，在设定的风险权限额度内进行投资决策。

基金管理人的()是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

设立管理公开募集基金的基金管理公司，其非主要股东为自然人的，该自然人的个人金融资产应不低于()万元人民币。

基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由()依法采取行政监管或行政处罚措施。

基金评价机构从事公开募集基金评价业务，应当向()申请注册。

基金管理人面临的风险有外部风险和内部风险。关于外部风险的内容，下列说法中错误的是()。

基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载()。

女性，25岁，近年来难于控制反复持续地服用一种药，药量不断增加，不服或减少服用量则感痛苦难忍，因而无法停服该种药物该病人应考虑疾病是

某女，30岁。患瘰疬2年，症见皮下结块、不热不痛。医师处以内消瘰疬丸，此成药的功能是()。

氟硅橡胶主要用于()。

由固定分区方式发展到分页存储管理方式的主要推动力是(14)；由分页系统发展为分段系统，进而又发展为段页式系统的主要目的来源于(15)和(16)。

对于循环队列，下列叙述中正确的是( )。

(Wheneachtime)he(came)toBeijing(onbusiness),he(would)callonme.

The21stcentury【C1】______aboominonlineshoppingforshoppingontheinternetcanbeaccessible,economicalandconvenient,w

基金销售人员从事基金销售活动，下列属于禁止性情形的是()。　　Ⅰ．在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益　　Ⅱ．默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务　　Ⅲ．拒绝利用基金资产进行利益输送　　

对于循环队列，下列叙述中正确的是(　　)。