证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

admin2013-10-03 28

问题证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

选项 A、每日
B、每月
C、每半年
D、每年

答案C

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第26条规定，证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/mmT2FFFM

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

期货法律法规

期货从业资格

根据《合同法》的规定，当事人对合同价款约定不明确，又没有政府定价或指导价供参照时，合同价款的确定规则为()。

根据《合同法》的规定，借款合同的法律特征有()。

根据新颁布《合伙企业法》的规定，下列各项中，不符合普通合伙企业合伙人当然退伙情形的是()。

根据《票据法》的规定，下列有关汇票背书的表述中，正确的是()。

委托人小得从事的行为有()。

有限责任公司的股东会对下列事项做出决议，必须经代表2／3以上表决权的股东通过的有()。

资产按流动性进行分类，可以分为(　　　)。

某企业需要到外地某城市进行一项临时采购业务，为此，委托开户银行将一笔款项汇往该城市开立采购专户。对这一事项进行账务处理时，应当借记的会计科目是(　　　)。

A公司于2011年1月1日支付银行存款2025340元(含A公司支付的手续费2740元)，在交易所购买了22000张B公司发行的5年期公司债(当时市价96．13元)，该公司债每张票面金额100元．票面利率为年息4．5％，实际利率为5．1％；B公司于每年年底

以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在()内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予以公告。

若电缆中单根或一对芯线断，称为()。

病理组织学诊断室和病理会议室的基本设施包括

血管内溶血血浆高铁血红素清蛋白试验呈()

下列哪项既是症状也是体征

某商品房售价为8000元／m2，买卖双方对房屋面积误差的处理方式未作约定，已知该商品房房产登记的建筑面积是96m2，合同约定的建筑面积是100m2，则购房人实际支付的该房的价款是()万元。[2007年考试真题]

人们常说的“纸黄金”是指（）

根据学习动机内容的社会意义，可以把学习动机分为()(滨州阳信)

教师对行政处罚有异议，自提出后在1个月内向行政机关提出行政复议申请。()

Then,whydoAmericanswanttoworkharder?OnereasonmaybethattherealearningsofmanyAmericanshavebeenstagnantorfa

证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

期货法律法规

期货从业资格

根据《合同法》的规定，当事人对合同价款约定不明确，又没有政府定价或指导价供参照时，合同价款的确定规则为()。

根据《合同法》的规定，借款合同的法律特征有()。

根据新颁布《合伙企业法》的规定，下列各项中，不符合普通合伙企业合伙人当然退伙情形的是()。

根据《票据法》的规定，下列有关汇票背书的表述中，正确的是()。

委托人小得从事的行为有()。

有限责任公司的股东会对下列事项做出决议，必须经代表2／3以上表决权的股东通过的有()。

资产按流动性进行分类，可以分为( )。

某企业需要到外地某城市进行一项临时采购业务，为此，委托开户银行将一笔款项汇往该城市开立采购专户。对这一事项进行账务处理时，应当借记的会计科目是( )。

以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在()内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予以公告。

若电缆中单根或一对芯线断，称为()。

病理组织学诊断室和病理会议室的基本设施包括

血管内溶血血浆高铁血红素清蛋白试验呈()

下列哪项既是症状也是体征

某商品房售价为8000元／m2，买卖双方对房屋面积误差的处理方式未作约定，已知该商品房房产登记的建筑面积是96m2，合同约定的建筑面积是100m2，则购房人实际支付的该房的价款是()万元。[2007年考试真题]

人们常说的“纸黄金”是指（）

根据学习动机内容的社会意义，可以把学习动机分为()(滨州阳信)

教师对行政处罚有异议，自提出后在1个月内向行政机关提出行政复议申请。()

Then,whydoAmericanswanttoworkharder?OnereasonmaybethattherealearningsofmanyAmericanshavebeenstagnantorfa

资产按流动性进行分类，可以分为(　　　)。

某企业需要到外地某城市进行一项临时采购业务，为此，委托开户银行将一笔款项汇往该城市开立采购专户。对这一事项进行账务处理时，应当借记的会计科目是(　　　)。