首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商禁止配售股票的对象包括( )。

admin2022-07-21 20

问题首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商禁止配售股票的对象包括( )。

选项 A、已与主承销商签署保荐、承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股5％以上的股东、实际控制人
B、主承销商持股比例5％以上的股东
C、过去12个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5％以上的股东
D、承销商及其持股比例5％以上的股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工

答案A,B

解析首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象配售股票：(1)发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工，发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司；(2)主承销商及其持股比例5％以上的股东，主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工，主承销商及其持股比例5％以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司；(3)承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工(选项D错误)；(4)上述前3项所述人士的关系密切的家庭成员；(5)过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5％以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，或已与主承销商签署保荐、承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股5％以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员(选项C错误)。

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