20世纪30年代美国规定投资银行业与商业银行在业务上严格分离的法案有( )。

admin2011-06-27 22

问题 20世纪30年代美国规定投资银行业与商业银行在业务上严格分离的法案有( )。

选项 A、《证券法》
B、《国民银行法》
C、《格拉斯?斯蒂格尔法》
D、《金融服务现代化法案》

答案A,C

解析以《格拉斯?斯蒂格尔法》为标志，美国通过了一系列法案。其中，1933年通过的《证券法》和《格拉斯?斯蒂格尔‘法》对一级市场产生了重大的影响，严格规定了证券发行人和承销商的信息披露义务，以及虚假陈述所要承担的民事责任和刑事责任，并要求金融机构在证券业务与存贷业务之间做出选择，从法律上规定了分业经营；1934年通过的《证券交易法》不仅对一级市场进行了规范，而且对交易商也产生了影响。这些法案的通过使投资银行业与商业银行在业务上严格分离，逐步形成了分割金融市场的金融分业经营制度框架，奠定了美国投资银行业的基础，并对其他国家银行业的管理模式产生了重大影响。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/mhB2FFFM

最新回复(0)

20世纪30年代美国规定投资银行业与商业银行在业务上严格分离的法案有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

ETF的交易方式使该类基金存在一、二级市场之间的()。

作为政府机构,参与证券投资的目的主要是为了进行宏观调控和实现资金增值。()

《证券公司风险处置条例》规定,证券公司或者其债权人提出破产清算申请,需要动用证券投资者保护基金的,中国证监会对证券公司作出撤销决定,进行行政清理。()

《证券发行与承销管理办法》规定,首次公开发行股票时,如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足()家,发行人不得定价并应中止发行。

自2006年9月19日起实行的《证券发行与承销管理办法》具体细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。()

场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场。()

招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,应于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明,保荐人和相关专业中介机构应出具专业意见。()

收取承销费用的标准是:包销商收取的包销佣金为包销股票总金额的1.5%~2%。()

深圳证券交易所规定,单个会员管理的由同一托管机构托管的所有集合资产管理计划应当使用同一个专用交易单元。()

可以直接影响方剂功用的因素是

字母Z表示

采取随行就市定价法确定价格的情形有()。[2009年考题]

按照()、()和锯片有罩、锯条有套、刨切有档、安全器送料的要求，对各种木工机械配置相应的安全防护。

企业招聘高级管理人才，比较有效的途径是()。

开创性地提出对心理现象进行量化研究的思想，并提出具体可操作的量化方法的心理学家是

Everyprofessionortrade,everyart,oreverysciencehasitstechnicalvocabulary,thefunctionofwhichispartlytodesignat

Chinalauncheditssecondmannedspacemission.sendingtwoastronautsintoorbitasitopenedanew【B1】______initsambitiousd