监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。 I．中国证监会的自律管理 Ⅱ．证券公司的内部控制 Ⅲ．证券监管机构的监管 Ⅳ．证券交易所的监督

admin2019-08-10 19

问题监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。
I．中国证监会的自律管理 Ⅱ．证券公司的内部控制
Ⅲ．证券监管机构的监管 Ⅳ．证券交易所的监督

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅱ、Ⅳ

答案A

解析监管部门对经纪业务的监管措施包括：
(1)证券公司的内部控制。
(2)证券业协会的自律管理。
(3)证券交易所的监督。
(4)证券监管机构的监管。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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