2. 司法
  3. 根据《证券法》和《公司法》的规定，下列关于证券交易限制情形的表述哪些是正确的？

根据《证券法》和《公司法》的规定，下列关于证券交易限制情形的表述哪些是正确的？

admin2012-08-16  27
问题 根据《证券法》和《公司法》的规定，下列关于证券交易限制情形的表述哪些是正确的？
选项 A、发行人所持股票，在公司成立之日起3年内不得转让
B、公司董事、经理、监事在任职期间不得转让本公司股票
C、持有一个公司已发行股份5％的股东，其股票在买入后6个月内不得卖出
D、公司绝对控股的股东，其股票于购入之日起1年内不得转让
答案A，B
解析 根据《公司法》第147条："发行人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让。公司董事、经理、监事应当向公司申报所持有的本公司的股份，并在任职期间内不得转让。"根据《证券法》第41条："持有一个股份有限公司已发行的股份百分之五的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向该公司报告，公司必须在接到报告之日起三日内向国务院证券监督管理机构报告；属于上市公司的，应当同时向证券交易所报告。第42条："前条规定的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回该股东所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票时不受六个月时间限制。公司董事会不按照前款规定执行的，其他股东有权要求董事会执行。公司董事会不按照第一款的规定执行，致使公司遭受损害的，负有责任的董事依法承担连带赔偿责任。"
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试卷一

法律职业资格

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