首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司最近( )个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查的不得担任财务顾问。
证券公司最近( )个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查的不得担任财务顾问。
admin
2018-10-21
39
问题
证券公司最近( )个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查的不得担任财务顾问。
选项
A、60
B、36
C、72
D、48
答案
B
解析
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的,不得担任财务顾问:
(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录。
(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。
(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/mDP2FFFM
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列关于证券登记的说法中,正确的是()。Ⅰ.证券登记按性质划分为初始登记、变更登记和退出登记Ⅱ.退出登记是指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为Ⅲ.权证发行登记参照股份首次公开发行登记办理Ⅳ.证券登记具有确定或变更证券持有人及其权
下列关于金融自由化作用的说法中,正确的是()。Ⅰ.金融自由化使利率、汇率、股价的波动更加频繁、剧烈,使投资者迫切需要可以回避市场风险的工具Ⅱ.金融自由化促进了金融竞争Ⅲ.迫使银行业的经营方式以存、贷款业务为主Ⅳ.由于允许各金融机构业务交叉、
下列关于股票基金的说法中,正确的是()。
由于中央政府拥有税收、货币发行等特权,通常情况下,中央政府债券不存在违约风险,因此,这一类证券被视为()。
基金与股票的区别在于()。Ⅰ.反映的经济关系不同Ⅱ.筹集资金的投向不同Ⅲ.收益风险水平不同Ⅳ.投资数量不同
债券的有价证券属性主要表现为()。Ⅰ.债券可赎回Ⅱ.债券本身有一定的面值Ⅲ.持有债券可按期取得利息Ⅳ.债券是虚拟资本
证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理()。Ⅰ.定向资产管理业务Ⅱ.特定目的的专项资产管理业务Ⅲ.集合资产管理业务Ⅳ.其他资产管理业务
合格境外机构投资者在经批准的投资额度内,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具的有()。Ⅰ.在证券交易所挂牌交易的股票Ⅱ.在证券交易所挂牌交易的债券Ⅲ.证券投资基金Ⅳ.在证券交易所挂牌交易的权证
()要求在交易所建立限仓制度后,当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时,必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况。
证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务有()。Ⅰ.协助办理开户手续Ⅱ.提供期货行情信息、交易设施Ⅲ.代理客户进行期货交易、结算或者交割,代期货公司、客户收付期货保证金Ⅳ.利用证券资金账户为客户存取
随机试题
我国《宪法》规定,除国家机关外,任何社会团体和个人不得强制公民信仰某种宗教。()
信托公司可以开展对外担保业务,但对外担保金额不得超过其净资产的()
A.特拉唑嗪B.吲达帕胺C.尼群地平D.福辛普利E.美托洛尔降压作用缓慢,适用于轻中度高血压,长期应用亦可能引起低血钾的药物是()
某岩体类型为Ⅱ类的建筑岩质边坡,边坡高度H=25m,其安全等级为二级,其边坡支护结构类型可选用()。
大气环境影响预测时,下列关于颗粒物沉降参数的表述错误的是()。
俗称“金不换”的名贵药材是()。
两人合养一群羊,共N只。到一定时间后,全部卖出,平均每只羊恰好卖了N元。两人商定平分这些钱。由甲先拿10元钱,再由乙拿10元钱,甲再拿10元,乙再拿10元,……。最后,甲拿过之后,剩余不足10元,由乙拿去。那么,甲应该给乙多少元?()
下列关于脾破裂的处理,错误的是
为窗体或报表上的控件设置属性值的宏操作是
OutsourcingreferstoInthepastoutsourcingwaslimitedtoareaslike
最新回复
(
0
)