首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面睑查,并将检查结果报告中国证监会。
证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面睑查,并将检查结果报告中国证监会。
admin
2013-05-10
41
问题
证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面睑查,并将检查结果报告中国证监会。
选项
A、从业人员资格
B、财务状况
C、内部风险控制制度
D、客户构成
答案
B,C
解析
证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及 遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/m8i2FFFM
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
货币市场基金的优点是资本安全性高、购买限额低、流动性强、收益较高,缺点是管理费用高。()
国债的年利率固定,又有国家信用作为保证,因而这类基金的风险较低,适合于稳健型投资者。()
可转化证券的特点为()
下列关于实物国债的说法中,正确的是()
股票实质上代表了股东对股份公司的()
可转换公司债券流通面值少于5000万元时,在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易。()
上市公司申请发行新股,要求高级管理人员和核心技术人员稳定,最近()内未发生重大不利变化。
现行市价法是通过市场调查,选择一个或n个与评估对象相同或类似的资产作为比较对象,分析比较对象的成交价格和交易条件,进行对比调整,估算出资产价值的方法。()
集合资产管理计划管理人承诺以诚实信用、谨慎的原则管理和运作本集合资产时,可向委托人承诺最低收益。()
随机试题
A.HBsAgB.抗-HBsC.HBcAgD.抗-HBcE.抗-Hbe不游离存在于血液中的标记物为
A、痛性眼肌麻痹B、典型偏头痛C、偏瘫性偏头痛D、基底动脉性偏头痛E、眼肌麻痹性偏头痛女性,7岁,反复发作头痛4年,头痛前先出现右侧肢体麻木无力,大约30分钟左右好转,而后出现右侧颞部及眶后搏动性头痛,伴畏光、畏声
用酸度计测定溶液的酸度,若溶液的pH值为4左右,对酸度计进行校正时需选用的标准缓冲液是
反应器安装,应根据项目特征(内有复杂装置的反应器、内有填料的反应器、安装高度、质量),以“台”为计量单位,按设计图示数量计算。其工程内容包括:安装、()。
我国的企业债券和公司债券在()方面有所不同。Ⅰ.发行方式以及发行的审核方式Ⅱ.担保要求Ⅲ.发行主体的范围Ⅳ.发行定价方式
特别行政区是指在我国版图内,根据我国宪法和法律规定所设定的具有特殊的法律地位,实行特别的政治经济制度的行政区域,但不是一个独立的政治实体。()
现在提倡享受生活,但也要有所节制,你怎样看待这一问题?
2,4,12,48,240,()
Lookattheorganizationchartbelow.Itshowstheresponsibilityofeachmanager.Whoseresponsibilitydoeseachsentence(1
Onceagain,therehasbeenaseriesofbreak-insinthetown.ThisweekseveralhomeshavebeenbrokenintoinRobertsonStreet
最新回复
(
0
)