下列行为中，属于欺诈客户行为的有( )。 Ⅰ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ．利用传播媒介或者其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 Ⅳ．违背客户的

admin2019-05-13 38

问题下列行为中，属于欺诈客户行为的有( )。
Ⅰ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
Ⅱ．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
Ⅲ．利用传播媒介或者其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
Ⅳ．违背客户的委托为其买卖证券

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析欺诈客户行为包括：(1)违背客户的委托为其买卖证券；(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；(5)为牟取佣金收入．诱使客户进行不必要的证券买卖；(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；(7)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

投资咨询机构属于证券()机构。

信息报送制度要求证券公司应当自每一会计年度结束之日起()，向中国证监会报送年度报告。

下列各项中，属于系统风险的是()。

国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为_级以上，已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在_以上。()

委托指令中关于证券品种的下列说法中，错误的是()。

下面关于央行票据说法中，正确的是()。Ⅰ．是为了弥补财政赤字Ⅱ．是为了调节基础货币Ⅲ．是一种短期债券Ⅳ．中国人民银行用它进行公开市场业务

不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制某一市场表现的基金是()。

全国银行间同业拆借中心回购业务的参与主体包括()。Ⅰ．证券投资基金Ⅱ．商业银行Ⅲ．财务公司Ⅳ．保险公司

建设工程索赔通常指在工程合同履行过程中，合同(　　)一方因对方不履行合同而受到经济损失，通过一定的合法程序向对方提出经济补偿要求的行为。

放射线法适用于零件表面的素线相交于__________的形体。

检验批

肝硬化特征性病理表现是

[2014年，第70题]图5．10-1示正方形截面杆AB，力F作用在xoy平面内，与x轴的夹角是α。杆距离B端为α的横截面上最大正应力在α=45°时的值是α=0°时值的()。

贷放分控的现实意义包括()。

公安机关的职责是指()。

The$30millionraisedbyKenexais______tofundresearchoperationsforseveralyears,includingongoingtrialsofBudikol.

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证券一般从业资格

投资咨询机构属于证券()机构。

信息报送制度要求证券公司应当自每一会计年度结束之日起()，向中国证监会报送年度报告。

下列各项中，属于系统风险的是()。

国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为___________级以上，已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在___________以上。()

委托指令中关于证券品种的下列说法中，错误的是()。

下面关于央行票据说法中，正确的是()。Ⅰ．是为了弥补财政赤字Ⅱ．是为了调节基础货币Ⅲ．是一种短期债券Ⅳ．中国人民银行用它进行公开市场业务

不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制某一市场表现的基金是()。

全国银行间同业拆借中心回购业务的参与主体包括()。Ⅰ．证券投资基金Ⅱ．商业银行Ⅲ．财务公司Ⅳ．保险公司

建设工程索赔通常指在工程合同履行过程中，合同( )一方因对方不履行合同而受到经济损失，通过一定的合法程序向对方提出经济补偿要求的行为。

放射线法适用于零件表面的素线相交于__________的形体。

检验批

肝硬化特征性病理表现是

[2014年，第70题]图5．10-1示正方形截面杆AB，力F作用在xoy平面内，与x轴的夹角是α。杆距离B端为α的横截面上最大正应力在α=45°时的值是α=0°时值的()。

贷放分控的现实意义包括()。

公安机关的职责是指()。

The$30millionraisedbyKenexais______tofundresearchoperationsforseveralyears,includingongoingtrialsofBudikol.

国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为_级以上，已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在_以上。()

建设工程索赔通常指在工程合同履行过程中，合同(　　)一方因对方不履行合同而受到经济损失，通过一定的合法程序向对方提出经济补偿要求的行为。