证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括( )。 Ⅰ．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明 Ⅱ．进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查 Ⅲ．查阅、复制与检查事项

admin2022-03-23 41

问题证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括( )。
Ⅰ．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明
Ⅱ．进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
Ⅲ．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存
Ⅳ．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析《证券公司监督管理争例》第六十八条规定，国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：(1)询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明。(2)进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查。(3)查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存。(4)检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/lrV2FFFM

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

金融期货交易与普通远期交易存在的区别有()。Ⅰ．交易场所不同Ⅱ．交易的监管程度不同Ⅲ．交易内容的确定方式不同Ⅳ．保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

下列选项属于我国证券投资基金交易费的是()。Ⅰ．上市年费Ⅱ．印花税Ⅲ．过户费Ⅳ．证管费

短期融资券发行前的信息披露，发行文件至少应包括()。Ⅰ．发行公告Ⅱ．募集说明书Ⅲ．信用评级报告和跟踪评级安排Ⅳ．法律意见书

某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为40亿份，则该基金的基金份额净值为人民币()。

企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的()。

在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以()等形式征收的全国性社会保障基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的()。

当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及()时，向中国证监会提出监管、处置建议。Ⅰ．投资者利益Ⅱ．证券公司利益Ⅲ．监管部门利益Ⅳ．证券市场安全

在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采用()。Ⅰ．协议方式Ⅱ．做市方式Ⅲ．竞价方式Ⅳ．合同方式

ISO9000内部质量体系审核的年度()应由企业最高领导审批。

下列腧穴中，位于肘横纹上的有

躁狂患者最常见的症状是

某高速公路一座特大桥要跨越一条天然河道。试问，下列可供选择的桥位方案中，何项方案最为经济合理?

下列燃烧性能为A级的装修材料有()。

关于安置残疾人单位的增值税优惠政策的陈述，正确的是(　　)。

综合课程是一种多学科的课程组织模式，它强调一门学科逻辑体系的完整性，其课程主导价值在于使学生获得逻辑严密及条理清晰的文化知识。()

学习迁移就是一种学习对另一种学习的促进。()

第一届“一带一路”国际合作高峰论坛于2017年5月14日至15日在北京举行。有关本次峰会期间的地理现象，下列说法正确的是：

在Windows中，要查看到目标主机Alice的路径，可使用__________命令。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

金融期货交易与普通远期交易存在的区别有()。Ⅰ．交易场所不同Ⅱ．交易的监管程度不同Ⅲ．交易内容的确定方式不同Ⅳ．保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

下列选项属于我国证券投资基金交易费的是()。Ⅰ．上市年费Ⅱ．印花税Ⅲ．过户费Ⅳ．证管费

短期融资券发行前的信息披露，发行文件至少应包括()。Ⅰ．发行公告Ⅱ．募集说明书Ⅲ．信用评级报告和跟踪评级安排Ⅳ．法律意见书

某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为40亿份，则该基金的基金份额净值为人民币()。

企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的()。

在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以()等形式征收的全国性社会保障基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的()。

当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及()时，向中国证监会提出监管、处置建议。Ⅰ．投资者利益Ⅱ．证券公司利益Ⅲ．监管部门利益Ⅳ．证券市场安全

在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采用()。Ⅰ．协议方式Ⅱ．做市方式Ⅲ．竞价方式Ⅳ．合同方式

ISO9000内部质量体系审核的年度()应由企业最高领导审批。

下列腧穴中，位于肘横纹上的有

躁狂患者最常见的症状是

某高速公路一座特大桥要跨越一条天然河道。试问，下列可供选择的桥位方案中，何项方案最为经济合理?

下列燃烧性能为A级的装修材料有()。

关于安置残疾人单位的增值税优惠政策的陈述，正确的是( )。

综合课程是一种多学科的课程组织模式，它强调一门学科逻辑体系的完整性，其课程主导价值在于使学生获得逻辑严密及条理清晰的文化知识。()

学习迁移就是一种学习对另一种学习的促进。()

第一届“一带一路”国际合作高峰论坛于2017年5月14日至15日在北京举行。有关本次峰会期间的地理现象，下列说法正确的是：

在Windows中，要查看到目标主机Alice的路径，可使用__________命令。

关于安置残疾人单位的增值税优惠政策的陈述，正确的是(　　)。