银监会对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括( )。

admin2018-09-28 39

问题银监会对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括( )。

选项 A、商业银行高级管理层在合规风险管理中的作用
B、商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性
C、商业银行董事会在合规风险管理中的作用
D、商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
E、商业银行合规管理职能的适当性和有效性

答案A,B,C,D,E

解析《商业银行合规风险管理指引》第二十九条规定，“银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度，检查的主要内容包括：(一)商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性；(二)商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用；(三)商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性；(四)商业银行合规管理职能的适当性和有效性。”

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银行管理

初级银行业专业人员职业资格

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银监会对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括( )。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

声誉风险可能产生于商业银行运营的任何环节，它随时出现且独立存在。()

声誉危机管理规划的主要内容包括()。

有效的战略风险管理应当定期采取()的方式，全面评估商业银行的愿景、短期目的以及长期目标，并据此制订切实可行的实施方案。

为有效规避和缓释业务所涉国别风险，应做到()。

某笔1000万美元贷款的借款人在开曼群岛注册成立，经营资产和实际业务均在泰国，主要原材料来自俄罗斯，产品主要销往英国。该笔业务敞口风险主体最终所属国为()。

单一法人客户信用风险识别主要包括基本信息分析、财务状况分析、非财务状况分析三个方面。()

融资风险主要指的是随着各大银行采取相同的降低结构性产品风险暴露的措施，市场的流动性迅速蒸发，产品价格急速下跌，导致持有结构性产品的金融机构无法估计产品的价值。()

年终结账后，应当更换新账的有（）

台湾问题是（　　）。

治疗慢性粒细胞白血病用

公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件中，不包括()。

因校舍使用不当或失修造成房屋倒塌和学生伤亡事故的，主要责任人应追究()。

为了预防未成年人犯罪，学校应当（）。

Billalwaysdoes______hepleases,withoutregardtothefeelingsofothers.

银监会对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括( )。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

声誉风险可能产生于商业银行运营的任何环节，它随时出现且独立存在。()

声誉危机管理规划的主要内容包括()。

有效的战略风险管理应当定期采取()的方式，全面评估商业银行的愿景、短期目的以及长期目标，并据此制订切实可行的实施方案。

为有效规避和缓释业务所涉国别风险，应做到()。

某笔1000万美元贷款的借款人在开曼群岛注册成立，经营资产和实际业务均在泰国，主要原材料来自俄罗斯，产品主要销往英国。该笔业务敞口风险主体最终所属国为()。

单一法人客户信用风险识别主要包括基本信息分析、财务状况分析、非财务状况分析三个方面。()

融资风险主要指的是随着各大银行采取相同的降低结构性产品风险暴露的措施，市场的流动性迅速蒸发，产品价格急速下跌，导致持有结构性产品的金融机构无法估计产品的价值。()

年终结账后，应当更换新账的有（）

台湾问题是（ ）。

治疗慢性粒细胞白血病用

公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件中，不包括()。

因校舍使用不当或失修造成房屋倒塌和学生伤亡事故的，主要责任人应追究()。

为了预防未成年人犯罪，学校应当（）。

Billalwaysdoes______hepleases,withoutregardtothefeelingsofothers.

台湾问题是（　　）。