证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在( )工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

admin2021-03-31 26

问题证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在( )工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

选项 A、5个
B、3个
C、2个
D、1个

答案C

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的台规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

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证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在( )工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。(　　)

中国证监会可以向期货交易所派驻(　　)。

期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。(　　)

《期货交易管理条例》规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其它期货业务的，应当严格执行(　　)制度。

我国制定《期货公司管理办法》的目的包括(　　)。

会员制期货交易所理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者总经理代其履行职权。(　　)

期货公司在变更注册资本时，应当充分考虑的情况有()。

依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的()应当与期货交易所保持一致。

公司制期货交易所董事会对股东大会负责，行使()等职权。

A、CMS-NaB、CMCNaC、PVAD、CAPE、PLA羧甲基淀粉钠（）。

建筑智能化工程验收人员的总数应为单数，其中专业技术人员的数量不应低于验收人员总数的()。

《建设工程质量管理条例》规定，监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采取(　　)等形式，对建设工程实施监理。

下列具有抗氧化作用的矿物质是()。

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已知f(x)在x=0的某个邻域内连续，且f(0)=0，则在点x=0处f(x)()

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证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在( )工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。( )

中国证监会可以向期货交易所派驻( )。

期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。( )

《期货交易管理条例》规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其它期货业务的，应当严格执行( )制度。

我国制定《期货公司管理办法》的目的包括( )。

会员制期货交易所理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者总经理代其履行职权。( )

期货公司在变更注册资本时，应当充分考虑的情况有()。

依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的()应当与期货交易所保持一致。

公司制期货交易所董事会对股东大会负责，行使()等职权。

A、CMS-NaB、CMCNaC、PVAD、CAPE、PLA羧甲基淀粉钠（）。

建筑智能化工程验收人员的总数应为单数，其中专业技术人员的数量不应低于验收人员总数的()。

《建设工程质量管理条例》规定，监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采取( )等形式，对建设工程实施监理。

下列具有抗氧化作用的矿物质是()。

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已知f(x)在x=0的某个邻域内连续，且f(0)=0，则在点x=0处f(x)()

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期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。(　　)

中国证监会可以向期货交易所派驻(　　)。

期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。(　　)

《期货交易管理条例》规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其它期货业务的，应当严格执行(　　)制度。

我国制定《期货公司管理办法》的目的包括(　　)。

会员制期货交易所理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者总经理代其履行职权。(　　)

《建设工程质量管理条例》规定，监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采取(　　)等形式，对建设工程实施监理。