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  3. 证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当采取的措施有( )。

证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当采取的措施有( )。

admin2015-03-18  24
问题 证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当采取的措施有(    )。
选项 A、向其出具监管关注函并抄送公司主要股东
B、要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构
C、要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告
D、责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率
答案A,B,C,D
解析 证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施：
　　①向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施；
　　②要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平；
　　③要求公司进行重大业务决策时，至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响；
　　④责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告。
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