首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他分开操作,建立防火墙制度,确保自营业务与其他业务在( )方面严格分离。
证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他分开操作,建立防火墙制度,确保自营业务与其他业务在( )方面严格分离。
admin
2022-06-29
41
问题
证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他分开操作,建立防火墙制度,确保自营业务与其他业务在( )方面严格分离。
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作,建立防火墙制度,确保自营业务与其他业务在人员、信息、账户、资金、会计核算方面严格分离。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/lSV2FFFM
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
按照国家税法规定,在A股和B股成交后对买卖双方客户都需征收的税种为()。
集合竞价确定成交价的原则有()。①可实现最大成交量的价格②高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格③与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格④可实现成交价格的最低价格
经济学中有“不要把鸡蛋放在一个篮子里”的说法,李某对自己的收入选行理财,购入了国债、基金、保险和证券,并将一部分资金存入银行,李某上述行为体现的是股票的()特征。
()要求证券市场不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利。
设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准,证券登记结算公司的设立条件不包括()。
下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是()。
()是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施,有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。
《证券期货投资者适当性管理办法》对代销机构的适当性管理方面进行了统一的要求,代销机构必须符合三个方面要求才能够代销相关产品,不包括()。
在分析影响股票价格的公司经营状况因素时,可以从()等方面进行分析。①公司治理水平与管理层质量②产业竞争结构③财务状况④货币政策
随机试题
下列选项中,不属于有效控制特征的是()
为明确诊断,最有帮助的辅助诊断方法是根据临床诊断为防止复发手术切除至少应在肿瘤周围正常骨质的
保证大坝和其他建筑物安全的建筑物称为()。
下列建筑中,疏散楼梯的设置形式符合现行有关国家工程建设消防技术标准规定的有()。
不良贷款不包括()贷款。
请示报告国务院:现行设市标准,是2005年经国务院批准试行的。……事实证明,应对二○○五年国务院批准试行的设市标准做以下调整:(1)设立县级市标准。①每平方公里约五百人的县,达到下列指标。可设市撤县:……经讨论审议,提出10个县为首批设市县(名
白雾村曾是西汉时期西南夷道上的重要驿站,又是明清时期的万里京运第一站,但眼前的白雾村显得有些______。狭长的白雾街还保留着当年的格局,两侧矗立着20多座明清风格古建筑,但歪歪扭扭的门梁、______的屋顶、面临倾覆的古会馆,令人对这个曾经繁华的古村落感
十一届三中全会以后,中国的现代化面临着两方面的迫切任务
带链的栈与顺序存储的栈相比,其优点是
Arizona
最新回复
(
0
)