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  3. 下列行为中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

下列行为中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

admin2013-05-10  32
问题 下列行为中，属于证券经纪业务合规风险的是(    )。
选项 A、违规为客户证券交易提供融资融券等信用交易
B、因信息技术系统发生技术故障导致行情中断
C、在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务
D、客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托
答案C,D
解析 证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。A选项属于管理风险，B选项属于技术风险，都不属于合规风险。
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