证券公司出现下列( )情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。

admin2014-06-12 20

问题证券公司出现下列( )情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。

选项 A、证券公司违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能损害客户合法权益
B、证券公司介绍业务人外的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格
C、证券公司违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行
D、证券公司的股东、实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险

答案A,B,C

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。第三十一条规定，证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/kyv2FFFM

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司出现下列( )情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。

期货法律法规

期货从业资格

甲企业持有乙公司40％的股权，20×7年12月31日甲企业长期股权投资的账面价值为2000万元。由于乙公司主营业务的市场条件发生变化，20×8年发生亏损6000万元。如果甲企业没有承担额外义务，则甲企业应确认的投资损失为()万元。

出卖人出卖交由承运人运输的在途标的物，除另有约定外，毁损、灭失的风险自合同成立时起由()承担。

金融类企业发生下列情形时，在向工商行政管理部门申请变更登记前，应当先向主管财政部门申请办理国有资产产权变动登记的是()。

根据《公司法》的规定，股东大会在()时，可以按照公司章程或者股东大会决议，实行累计投票制。

下列情形中，不视为侵犯专利权的是()。

下列资产负债表项目中，需要根据总账科目和明细账科目分析填列的是()。

下列属于闻一多的作品是

具有清热解毒、利咽、消肿之功的药物是()

钢筋接头的检验焊接前，必须根据施工条件进行试焊，按不同的焊接方法至少抽取每组()个试样，进行基本力学性能检验。

(　　)是利用经纬仪和钢尺，以曲线起点或终点为自角坐标原点，计算出欲放点x、y坐标，进行放样的方法。

施工企业取得法人资格的时间为()之日。

简述利润分配的程序及规定。

会计专用印章丢失应该怎么处理?

在GB／T2828.2中，模式A适用于()。

请阅读下列材料，并按要求作答。看一看，因数与积的小数位数有什么关系。想一想：上面这些小数乘法是怎样计算的?3．7×4．60．29×0．076．5×8．4试分析小数乘法的算法。

______fromothercountriescan’tworkintheUnitedStateswithoutapermit.

证券公司出现下列( )情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。

期货法律法规

期货从业资格

甲企业持有乙公司40％的股权，20×7年12月31日甲企业长期股权投资的账面价值为2000万元。由于乙公司主营业务的市场条件发生变化，20×8年发生亏损6000万元。如果甲企业没有承担额外义务，则甲企业应确认的投资损失为()万元。

出卖人出卖交由承运人运输的在途标的物，除另有约定外，毁损、灭失的风险自合同成立时起由()承担。

金融类企业发生下列情形时，在向工商行政管理部门申请变更登记前，应当先向主管财政部门申请办理国有资产产权变动登记的是()。

根据《公司法》的规定，股东大会在()时，可以按照公司章程或者股东大会决议，实行累计投票制。

下列情形中，不视为侵犯专利权的是()。

下列资产负债表项目中，需要根据总账科目和明细账科目分析填列的是()。

下列属于闻一多的作品是

具有清热解毒、利咽、消肿之功的药物是()

钢筋接头的检验焊接前，必须根据施工条件进行试焊，按不同的焊接方法至少抽取每组()个试样，进行基本力学性能检验。

( )是利用经纬仪和钢尺，以曲线起点或终点为自角坐标原点，计算出欲放点x、y坐标，进行放样的方法。

施工企业取得法人资格的时间为()之日。

简述利润分配的程序及规定。

会计专用印章丢失应该怎么处理?

在GB／T2828.2中，模式A适用于()。

请阅读下列材料，并按要求作答。看一看，因数与积的小数位数有什么关系。想一想：上面这些小数乘法是怎样计算的?3．7×4．60．29×0．076．5×8．4试分析小数乘法的算法。

______fromothercountriescan’tworkintheUnitedStateswithoutapermit.

(　　)是利用经纬仪和钢尺，以曲线起点或终点为自角坐标原点，计算出欲放点x、y坐标，进行放样的方法。