下列选项中，属于债券评级程序中前期准备阶段的是( )。 Ⅰ．评估客户向评估公司提出信用评级申请，双方签订《信用评级协议书》 Ⅱ．评估小组应向评估客户发出《评估调查资料清单》，要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全 Ⅲ．根据需要

admin2021-11-18 26

问题下列选项中，属于债券评级程序中前期准备阶段的是( )。
Ⅰ．评估客户向评估公司提出信用评级申请，双方签订《信用评级协议书》
Ⅱ．评估小组应向评估客户发出《评估调查资料清单》，要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全
Ⅲ．根据需要，评估小组还要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门及有关单位进行调查了解进行核实
Ⅳ．评估公司指派项目评估小组，并制定项目评估方案

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析前期准备阶段的工作如下：
(1)评估客户向评估公司提出信用评级申请，双方签订信用评级协议书，协议书内容主要包括签约双方名称、评估对象、评估目的、双方权利和义务、出具评估报告时间、评估收费、签约时间等。
(2)评估公司指派项目评估小组，并制订项目评估方案。评估小组一般由3～6人组成，其成员应是熟悉评估客户所属行业情况及评估对象业务的专家组成，小组负责人由具有项目经理以上职称的高级职员担任。项目评估方案应对评估工作内容、工作进度安排和评估人员分工等作出规定。
(3)评估小组应向评估客户发出评估调查资料清单，要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全。评估调查资料主要包括评估客户章程、协议、营业执照、近3年财务报表及审计报告、近3年工作总结、远景规划、近3年统计报表、董事会记录、其他评估有关资料等。同时，评估小组要做好客户情况的前期研究。
Ⅲ项属于信息收集阶段的内容。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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