证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在( )及会计核算上严格分离。 Ⅰ．人员 Ⅱ．信息 Ⅲ．账户 Ⅳ．资金

admin2017-03-17 37

问题证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在( )及会计核算上严格分离。
  Ⅰ．人员
  Ⅱ．信息
  Ⅲ．账户
  Ⅳ．资金

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析证券公司必须将证券自营业务与经纪、资产管理、投资银行及其他业务等业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在人员、信息、账户、资金、会计核算方面严格分离。

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证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在( )及会计核算上严格分离。 Ⅰ．人员 Ⅱ．信息 Ⅲ．账户 Ⅳ．资金

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

上市公司全体()应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。

发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响做()。

以下属于证监会监管职责的有()。Ⅰ．批准企业债券的上市Ⅱ．依法监管保险公司的偿付能力和市场行为Ⅲ．管理信贷征信业Ⅳ．统一管理证券期货交易市场Ⅴ．对银行业金融机构实行并表监督管理

由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。

证券投资基金的分散投资无法消除市场上的()。

关于非流通国债，下列论述正确的有()。Ⅰ．非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债Ⅱ．非流通国债不能自由转让Ⅲ．非流通国债必须记名Ⅳ．非流通国债的发行对象只是个人

上市公司股权分置改革是通过()之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易做出的制度安排。Ⅰ．债券持有人Ⅱ．流通股股东Ⅲ．优先股股东Ⅳ．非流通股股东

下列不属于货币市场构成的是()。

()被称为“短篇小说巨匠”，其短篇小说主要有《羊脂球》《我的叔叔于勒》《项链》等。

吸收既可以用板式塔，也可以用填料塔。()

种群呈逻辑斯谛增长的首要条件是（　）。

骨折患者在石膏绷带包扎过程中，正确的护理是()。

阳明病证的临床表现是

下列有权提起附带民事诉讼的人是：

为了避免混凝土结构内外温差过大而造成给水排水构筑物出现裂缝所采取的措施有()。

Therearegoodreasonstobetroubledbytheviolencethatspreadsthroughoutthemedia.Movies,televisionandvideogamesare

日曜日は家で________休みます。

证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在( )及会计核算上严格分离。 Ⅰ．人员 Ⅱ．信息 Ⅲ．账户 Ⅳ．资金

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

上市公司全体()应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。

发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响做()。

以下属于证监会监管职责的有()。Ⅰ．批准企业债券的上市Ⅱ．依法监管保险公司的偿付能力和市场行为Ⅲ．管理信贷征信业Ⅳ．统一管理证券期货交易市场Ⅴ．对银行业金融机构实行并表监督管理

由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。

证券投资基金的分散投资无法消除市场上的()。

关于非流通国债，下列论述正确的有()。Ⅰ．非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债Ⅱ．非流通国债不能自由转让Ⅲ．非流通国债必须记名Ⅳ．非流通国债的发行对象只是个人

上市公司股权分置改革是通过()之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易做出的制度安排。Ⅰ．债券持有人Ⅱ．流通股股东Ⅲ．优先股股东Ⅳ．非流通股股东

下列不属于货币市场构成的是()。

()被称为“短篇小说巨匠”，其短篇小说主要有《羊脂球》《我的叔叔于勒》《项链》等。

吸收既可以用板式塔，也可以用填料塔。()

种群呈逻辑斯谛增长的首要条件是（ ）。

骨折患者在石膏绷带包扎过程中，正确的护理是()。

阳明病证的临床表现是

下列有权提起附带民事诉讼的人是：

为了避免混凝土结构内外温差过大而造成给水排水构筑物出现裂缝所采取的措施有()。

Therearegoodreasonstobetroubledbytheviolencethatspreadsthroughoutthemedia.Movies,televisionandvideogamesare

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种群呈逻辑斯谛增长的首要条件是（　）。