下列关于证券公司治理的基本要求，表述正确的有( )。 Ⅰ．建立健全组织架构 Ⅱ．不得侵犯客户的合法权益 Ⅲ．搭建先进的信息系统 Ⅳ．建立完备的内部控制体系

admin2021-11-18 24

问题下列关于证券公司治理的基本要求，表述正确的有( )。
Ⅰ．建立健全组织架构
Ⅱ．不得侵犯客户的合法权益
Ⅲ．搭建先进的信息系统
Ⅳ．建立完备的内部控制体系

选项 A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案C

解析证券公司治理的三项基本要求：①建立健全组织架构、明确职责划分；②不得侵犯客户合法权益；③建立完备的内部控制体系。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/kww2FFFM

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

根据《中华人民共和国公司法》，公司不得收购本公司股份。但是有下列情形之一的除外()。Ⅰ．减少公司注册资本Ⅱ．与持有本公司股份的其他公司合并Ⅲ．将股份奖励给本公司职工Ⅳ．股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购
金融中介机构包括商业银行和非银行金融机构，按所从事业务的性质及其在金融活动中所起的作用，可分为()。Ⅰ．融资类金融中介机构Ⅱ．投资类金融中介机构Ⅲ．保障类金融中介机构Ⅳ．商业性金融中介机构
按照会计标准，可将金融风险分为()。Ⅰ．系统风险Ⅱ．会计风险Ⅲ．非系统风险Ⅳ．经济风险
证券投资基金所支付的费用包括()。Ⅰ．基金交易费Ⅱ．基金运作费Ⅲ．基金托管费Ⅳ．基金销售服务费
在证券公司柜台市场，证券公司可以为客户提供的服务有()。Ⅰ．清算交割Ⅱ．估值核算Ⅲ．投资监督Ⅳ．出具托管报告
地方政府一般债券，采用承销或招标方式的。发行利率在承销或招标日前()个工作日相同待偿期记账式国债的平均收益率之上确定。
根据《国债跨市场转托管业务操作指引》的规定，对于转出申请，中国证券登记结算有限责任公司完成证券记减处理后，于下一工作日()前将核查无误的转托管指令通过簿记系统用户终端发送给中央国债登记结算有限责任公司。
设立证券登记结算公司应当具备的条件有()。Ⅰ．自有资金不少于人民币1亿元Ⅱ．自有资金不少于人民币2亿元Ⅲ．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施Ⅳ．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
下列情形符合公开发行公司债券条件的是()。
中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中，对从业人员的自律管理主要包括()。Ⅰ．从业人员的资格管理与后续职业培训Ⅱ．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训Ⅲ．制定从业人员的行为准则和道德规

随机试题

通信体制
畏寒喜暖，四肢不温，体温低下，运行迟缓，是因气的何种作用失常所致
可用于治疗三叉神经痛的抗癫痫药物是
治疗风湿性心瓣膜病的根本方法是
根据土地增值税暂行条例规定，纳税人应当自()，向房地产所在地的主管税务机关办理纳税申报。
小学阶段学生已经学过了平均数的简单计算方法，在进行初中“平均数(第一课时)”教学时，你将怎样开展教学，请完成下列任务：给出一个课程导入院设计。
学会如何学习的实质是()
非法吸收公众存款罪
中国革命走农村包嗣城市、武装夺取政权的道路，必须处理好土地革命、武装斗争、农村革命根据地建设三者之间的关系。三者之间的关系是
下列关于综合布线系统的描述中，错误的是()。

最新回复(0)

下列关于证券公司治理的基本要求，表述正确的有( )。 Ⅰ．建立健全组织架构 Ⅱ．不得侵犯客户的合法权益 Ⅲ．搭建先进的信息系统 Ⅳ．建立完备的内部控制体系

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

金融中介机构包括商业银行和非银行金融机构，按所从事业务的性质及其在金融活动中所起的作用，可分为()。Ⅰ．融资类金融中介机构Ⅱ．投资类金融中介机构Ⅲ．保障类金融中介机构Ⅳ．商业性金融中介机构

按照会计标准，可将金融风险分为()。Ⅰ．系统风险Ⅱ．会计风险Ⅲ．非系统风险Ⅳ．经济风险

证券投资基金所支付的费用包括()。Ⅰ．基金交易费Ⅱ．基金运作费Ⅲ．基金托管费Ⅳ．基金销售服务费

在证券公司柜台市场，证券公司可以为客户提供的服务有()。Ⅰ．清算交割Ⅱ．估值核算Ⅲ．投资监督Ⅳ．出具托管报告

地方政府一般债券，采用承销或招标方式的。发行利率在承销或招标日前()个工作日相同待偿期记账式国债的平均收益率之上确定。

根据《国债跨市场转托管业务操作指引》的规定，对于转出申请，中国证券登记结算有限责任公司完成证券记减处理后，于下一工作日()前将核查无误的转托管指令通过簿记系统用户终端发送给中央国债登记结算有限责任公司。

设立证券登记结算公司应当具备的条件有()。Ⅰ．自有资金不少于人民币1亿元Ⅱ．自有资金不少于人民币2亿元Ⅲ．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施Ⅳ．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

下列情形符合公开发行公司债券条件的是()。

通信体制

畏寒喜暖，四肢不温，体温低下，运行迟缓，是因气的何种作用失常所致

可用于治疗三叉神经痛的抗癫痫药物是

治疗风湿性心瓣膜病的根本方法是

根据土地增值税暂行条例规定，纳税人应当自()，向房地产所在地的主管税务机关办理纳税申报。

小学阶段学生已经学过了平均数的简单计算方法，在进行初中“平均数(第一课时)”教学时，你将怎样开展教学，请完成下列任务：给出一个课程导入院设计。

学会如何学习的实质是()

非法吸收公众存款罪

中国革命走农村包嗣城市、武装夺取政权的道路，必须处理好土地革命、武装斗争、农村革命根据地建设三者之间的关系。三者之间的关系是

下列关于综合布线系统的描述中，错误的是()。