发行人申请初次公开发行股票时，主体资格应当符合下列( )条件。

admin2010-11-04 34

问题发行人申请初次公开发行股票时，主体资格应当符合下列( )条件。

选项 A、生产经营符合国家产业政策
B、自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上
C、最近2年内高级管理人员没有发生重大变化
D、权属清晰

答案A,B,D

解析发行人申请初次公开发行股票时，主体资格应当符合下列条件：①发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司；②发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外；③发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策；④发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更；⑤发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷。

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发行人申请初次公开发行股票时，主体资格应当符合下列( )条件。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益，促进行业共同发展方面，具体表现为(　　)。

根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单。(　　)

关于估值程序，下列说法正确的是(　　)。

代办登记业务的机构，可以接受基金管理人的委托，开办(　　)业务。

下列不是证券投资基金分类意义的是(　　)。

开放式基金的注册登记业务只能由基金管理人办理。(　　)

资产保管是基金托管业务的重要方面，可能存在的风险包括(　　)。

有甲、乙、丙投资者三人，均申报买入同一股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买入价11.30元，时间10:25，乙的买入价11.40元，时间10:30；丙的买入价11.40元，时间10:25。那么这三位投资者交易的优先顺序为(　　)。

财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的，将被计入诚信档案。(　　)

银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于国债的基金。(　　)

一位新生儿生后2个月黄疸不退，超声检查示肝脏回声稍增强，胆囊未见显示，肝内胆管显示不清，胆总管呈索条状稍高回声，最可能的诊断为

对于外耳道骨质有破坏的外耳道癌或中耳癌，最常用的手术术式是

C1INH缺陷病为DiGeorge综合征为

严重呕血患者饮食护理正确的是

隐血试验前二日应禁食()。

确立生产要素按贡献参与分配的原则，主要是因为它有利于()。

关于疫苗，下列说法错误的是()。

x与y的相关系数为r=0．87，σ=41．4，则x与y的线性回归模型的估计标准误差SYX为()

Thelocalgovernmentdecidedtomergethetwofirmsintoabigone.

【B1】【B13】

发行人申请初次公开发行股票时，主体资格应当符合下列( )条件。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益，促进行业共同发展方面，具体表现为( )。

根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单。( )

关于估值程序，下列说法正确的是( )。

代办登记业务的机构，可以接受基金管理人的委托，开办( )业务。

下列不是证券投资基金分类意义的是( )。

开放式基金的注册登记业务只能由基金管理人办理。( )

资产保管是基金托管业务的重要方面，可能存在的风险包括( )。

有甲、乙、丙投资者三人，均申报买入同一股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买入价11.30元，时间10:25，乙的买入价11.40元，时间10:30；丙的买入价11.40元，时间10:25。那么这三位投资者交易的优先顺序为( )。

财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的，将被计入诚信档案。( )

银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于国债的基金。( )

一位新生儿生后2个月黄疸不退，超声检查示肝脏回声稍增强，胆囊未见显示，肝内胆管显示不清，胆总管呈索条状稍高回声，最可能的诊断为

对于外耳道骨质有破坏的外耳道癌或中耳癌，最常用的手术术式是

C1INH缺陷病为DiGeorge综合征为

严重呕血患者饮食护理正确的是

隐血试验前二日应禁食()。

确立生产要素按贡献参与分配的原则，主要是因为它有利于()。

关于疫苗，下列说法错误的是()。

x与y的相关系数为r=0．87，σ=41．4，则x与y的线性回归模型的估计标准误差SYX为()

Thelocalgovernmentdecidedtomergethetwofirmsintoabigone.

【B1】【B13】

证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益，促进行业共同发展方面，具体表现为(　　)。

根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单。(　　)

关于估值程序，下列说法正确的是(　　)。

代办登记业务的机构，可以接受基金管理人的委托，开办(　　)业务。

下列不是证券投资基金分类意义的是(　　)。

开放式基金的注册登记业务只能由基金管理人办理。(　　)

资产保管是基金托管业务的重要方面，可能存在的风险包括(　　)。

有甲、乙、丙投资者三人，均申报买入同一股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买入价11.30元，时间10:25，乙的买入价11.40元，时间10:30；丙的买入价11.40元，时间10:25。那么这三位投资者交易的优先顺序为(　　)。

财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的，将被计入诚信档案。(　　)

银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于国债的基金。(　　)