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财经
商业银行内部控制应当遵循的基本原则有( )。
商业银行内部控制应当遵循的基本原则有( )。
admin
2018-05-21
38
问题
商业银行内部控制应当遵循的基本原则有( )。
选项
A、全覆盖原则
B、相匹配原则
C、制衡性原则
D、对冲性原则
E、审慎性原则
答案
A,B,C,E
解析
《商业银行内部控制指引》第五条规定,“商业银行内部控制应当遵循以下基本原则:(一)全覆盖原则。商业银行内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程,覆盖各项业务流程和管理活动,覆盖所有的部门、岗位和人员。(二)制衡性原则。商业银行内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制。(三)审慎性原则。商业银行内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念,设立机构或开办业务均应坚持内控优先。(四)相匹配原则。商业银行内部控制应当与管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等相适应,并根据情况变化及时进行调整。”
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银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类
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银行业法律法规与综合能力
初级银行业专业人员职业资格
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