首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、( )罚款。
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、( )罚款。
admin
2016-08-30
33
问题
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、( )罚款。
选项
A、3万元以下
B、1万元以上3万元以下
C、1万元以上5万元以下
D、5万元以下
答案
A
解析
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由中国证券业协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/kUl2FFFM
本试题收录于:
金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类
0
金融市场基础知识
证券一般从业资格
相关试题推荐
成长型股票通常是指收益增长速度()的股票,其市盈率、市净率通常较()。
2004年6月1日()的正式实施,以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用,成为中国基金业发展历史上一个重要的里程碑。
由四种证券构建的证券组合的可行域( )。
基金管理人负责基金的投资操作,本身并不参与基金财产的保管,基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责,这体现了证券投资基金()的特点。
LOF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点,投资者一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖,另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。( )
根据权证行权的基础资产或标的资产,可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。目前我国证券市场推出的权证均为债权类权证。( )
一般情形下,不允许享有优先认股权的股东将该权利转让给他人。( )
2006年实施的新《中华人民共和国证券法》对证券公司的业务范围有所扩充,即在证券经纪、承销、自营等传统业务之外,允许证券公司开展()。
债券按付息方式分类可分为()。
下列关于公司资产净值的叙述,错误的是()
随机试题
常用的口服降糖药有哪些?怎样发挥降糖作用?
性温、有毒、具有息风止痉功效的中药是
典型肝脓肿CT可表现为
寐中汗出,醒来自止者,为:大汗淋漓,精神萎靡,四肢厥冷,脉微欲绝者,为:
在野外突然发现一人倒地,四肢抽搐,意识不清,触摸大动脉搏动消失,呼吸浅慢。此时首选是
王红老人向北京市宣武区安泰家政公司要求委派一位水暖工。安泰公司委派工作人员张应前往。张应在修理水管时,不慎将王红的一对祖传玉瓶打碎。王红让张应赔,张应说赔不起。王红找安泰公司,该公司称玉瓶是张应打碎的,与其无关。王红遂向人民法院起诉。张应、安泰公司的诉讼地
因委托书授权不明给第三人造成损失的,被代理人应当向第三人承担民事责任,代理人负连带责任。()
根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则,转股申请可以撤单。()
企业全面风险管理的商业使命不包括()。
一、注意事项1.申论考试与传统的作文考试不同,是分析驾驭材料的能力与表达能力并重的考试。2.仔细阅读给定的资料,按照后面提出的“作答要求”依次作答。二、给定资料1.四川宜宾县孔滩镇万家村,早上7时,11岁的留守女孩王素悄悄起床
最新回复
(
0
)