证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的

admin2013-05-10 40

问题证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金证券的交易，就是指基金证券在证券交易所的挂牌买卖。()

个人投资者可以通过()进行开放式基金的认购。

代表基金份额10%以上的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的,此类持有人应至少提前()日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的();赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的(),并应当归入基金财产。

开放式基金既可以挂牌上市交易,也可以柜台交易。()

()按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。

特定客户资产管理业务规范规定:多个客户资产管理计划()至少开放一次计划的参与和退出，但中国证监会另有规定的除外。

按交易的性质划分，关联交易可以划分为()。

中国银监会借鉴其他国家混合资本工具的有关规定，严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则的特征，选择以()作为我国混合资本工具的主要形式。

集合资产管理计划说明书里关于集合计划介绍的内容有()。

监测中发现某水体含氮化合物指标较以往的数据有明显改变，其中氨氮、亚硝酸盐氮明显升高、硝酸盐氮变化不大可能的污染物是

天麻的加工方法为（　　）。

通过编制试算平衡表，能发现的错误是()。

替代品价格是决定某产品需求的因素之一，替代品价格与产品需求的关系是()。

中国公民张某系某企业高级工程师，2005年1～12月收入情况如下：(1)每月取得工资收入5000元，另在6月底取得半年奖金10000元；12月底取得年终奖金50000元；(2)应邀到某高等学校进行技术指导取得收入50000元，通过当地教育

下图是我国城市化发展阶段示意图。读图，回答下列问题。目前，我国城市化进程正处于()。

张老师在上课之前就跟学生们说，在这节课的课堂内容结束以后要对上次大家写的作文进行点评，课堂内容结束后，请大家拿出作文本。这里涉及的主要记忆属于(、)。

平行运行图可以提供最大的通过能力，但在客货共线的铁路上一般并不采用，而普遍采用的是（）。

加强供给侧结构性改革，需要实施与其相互配合的政策支柱，下列哪项政策与之不符?()

4961281510(　　)

证券交易

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基金证券的交易，就是指基金证券在证券交易所的挂牌买卖。()

个人投资者可以通过()进行开放式基金的认购。

代表基金份额10%以上的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的,此类持有人应至少提前()日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的();赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的(),并应当归入基金财产。

开放式基金既可以挂牌上市交易,也可以柜台交易。()

()按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。

特定客户资产管理业务规范规定:多个客户资产管理计划()至少开放一次计划的参与和退出，但中国证监会另有规定的除外。

按交易的性质划分，关联交易可以划分为()。

中国银监会借鉴其他国家混合资本工具的有关规定，严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则的特征，选择以()作为我国混合资本工具的主要形式。

集合资产管理计划说明书里关于集合计划介绍的内容有()。

监测中发现某水体含氮化合物指标较以往的数据有明显改变，其中氨氮、亚硝酸盐氮明显升高、硝酸盐氮变化不大可能的污染物是

天麻的加工方法为（ ）。

通过编制试算平衡表，能发现的错误是()。

替代品价格是决定某产品需求的因素之一，替代品价格与产品需求的关系是()。

中国公民张某系某企业高级工程师，2005年1～12月收入情况如下：(1)每月取得工资收入5000元，另在6月底取得半年奖金10000元；12月底取得年终奖金50000元；(2)应邀到某高等学校进行技术指导取得收入50000元，通过当地教育

下图是我国城市化发展阶段示意图。读图，回答下列问题。目前，我国城市化进程正处于()。

张老师在上课之前就跟学生们说，在这节课的课堂内容结束以后要对上次大家写的作文进行点评，课堂内容结束后，请大家拿出作文本。这里涉及的主要记忆属于(、)。

平行运行图可以提供最大的通过能力，但在客货共线的铁路上一般并不采用，而普遍采用的是（）。

加强供给侧结构性改革，需要实施与其相互配合的政策支柱，下列哪项政策与之不符?()

4961281510( )

天麻的加工方法为（　　）。

4961281510(　　)