向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在( )。 I．研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告 Ⅱ．投行部门审阅研究报告，影响研究报告独

admin2017-02-14 26

问题向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在( )。
I．研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告
Ⅱ．投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性
Ⅲ．研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息
Ⅳ．研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、I、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突。主要体现在：①研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告；②投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性；③研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息；④研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告。

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招股说明书由发行人在保荐人及其他中介机构的辅助下完成，由()表决通过。

目前交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币()元。

中国证监会于()制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，要求保荐机构应当按照指引的要求编制工作底稿。

上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以()通过。

企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于()。

整体价值是公司预测时期末的市场价值。()

《公司法》规定，以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。

下列关于核准制特点的说法，错误的是()。

上市的证券公司债券到期前1个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜。()

关于米勒模型的说法，正确的是()。

医院内感染主要发生在()

下列关于合同义务移转的说法正确的是()。

某单位拥有的一出租物业的原值为5000万元，年租金收入为600万元，则该单位应缴纳的年房产税数额()万元。[2004年考题]

封闭式基金成立一定时期后，基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开设的柜台进行基金的转让。(　　)

某计算机系统中共有3个进程P1、P2和P3，4类资源r1、r2、r3和r4。其中r1和r3每类资源只有1个实例，r2资源有2个实例，r4有3个实例。当前的资源分配状态如下：E={，，，，，，}若进程P2申请一个r4类资源，则系统可能会发

A、Theyarefriends.B、Theyarecounselorandclient.C、Theyareteacherandstudent.D、Theyarecolleagues.C

Although"liedetectors"arewidelyusedbygovernments,policedepartmentsandbusinesses,theresultsarenotalwaysaccurate.

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招股说明书由发行人在保荐人及其他中介机构的辅助下完成，由()表决通过。

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中国证监会于()制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，要求保荐机构应当按照指引的要求编制工作底稿。

上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以()通过。

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整体价值是公司预测时期末的市场价值。()

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下列关于核准制特点的说法，错误的是()。

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下列关于合同义务移转的说法正确的是()。

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