下列关于财务顾问主办人资格管理的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格 Ⅱ．财务顾问主办人不需具备证券从业资格 Ⅲ．中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理 Ⅳ．具备证券从业资格

admin2018-10-21 35

问题下列关于财务顾问主办人资格管理的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格
Ⅱ．财务顾问主办人不需具备证券从业资格
Ⅲ．中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理
Ⅳ．具备证券从业资格

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ

答案C

解析《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十条规定，财务顾问主办人应当具备下列条件：
(1)具有证券从业资格。
(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历。
(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。
(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。
(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。
(6)最近24个月无违反诚信的不良记录。
(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。
(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。
(9)中国证监会规定的其他条件。

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证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列关于我国证券公司短期融资券的说法中，正确的是()。Ⅰ．约定在一定期限内还本付息Ⅱ．在证券交易所发行Ⅲ．在银行间债券市场发行Ⅳ．以短期融资为目的

基金参与股指期货交易的目的是()。

作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有()。Ⅰ．保证收益Ⅱ．分散风险Ⅲ．专业理财Ⅳ．集合投资

影响金融市场的主要因素不包括()。Ⅰ．技术因素Ⅱ．管理因素Ⅲ．人员因素Ⅳ．历史因素

证券市场监管的意义包括()。Ⅰ．保障广大投资者合法权益的需要Ⅱ．维护市场良好秩序的需要Ⅲ．发展和完善证券市场体系的需要Ⅳ．防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要

上市公司非公开发行股票的，发行价格不低于定价基准日前()个交易日公司股票均价的()。Ⅰ．30％Ⅱ．20％Ⅲ．95％Ⅳ．90％

证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、()罚款。

关于证券委托中的网上委托，下列表述中，正确的是()。

吸收塔的吸收速率随着温度的提高而增大。()

事物的度是指

A．盖嵴式桥体B．船底式桥体C．改良盖嵴式桥体D．鞍式桥体E．改良鞍式桥体后牙桥体外形近似天然牙美观．自结作用好的是

三焦辨证中逆传心包证的主要病机是

施工队伍部署要求工人徒步上班路途应控制在()以内。

建设工程安全生产管理条例中，(　　)是建筑生产最基本的安全管理制度，是所有安全规章制度的核心。

永豪企业存货的日常核算采用毛利率法计算发出存货成本。该企业2011年1月份实际毛利率为20％，2011年2月1日的存货成本为210077元，2月份购入存货成本为4800万元，销售收入为4700万元。该企业2月末存货成本为()万元。

在实时操作系统中，通常采用哪种调度算法来分配处理器?以满足实时性要求。()

下列程序执行后输出的结果是【】。structs{intx,y；}data[2]={10，100,20,200}；main(){structs*p=data；printf"%d\

Theethicalbehaviorrefersto.Fromthepassage,itcanbeinferredthat.

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列关于我国证券公司短期融资券的说法中，正确的是()。Ⅰ．约定在一定期限内还本付息Ⅱ．在证券交易所发行Ⅲ．在银行间债券市场发行Ⅳ．以短期融资为目的

基金参与股指期货交易的目的是()。

作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有()。Ⅰ．保证收益Ⅱ．分散风险Ⅲ．专业理财Ⅳ．集合投资

影响金融市场的主要因素不包括()。Ⅰ．技术因素Ⅱ．管理因素Ⅲ．人员因素Ⅳ．历史因素

证券市场监管的意义包括()。Ⅰ．保障广大投资者合法权益的需要Ⅱ．维护市场良好秩序的需要Ⅲ．发展和完善证券市场体系的需要Ⅳ．防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要

上市公司非公开发行股票的，发行价格不低于定价基准日前()个交易日公司股票均价的()。Ⅰ．30％Ⅱ．20％Ⅲ．95％Ⅳ．90％

证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、()罚款。

关于证券委托中的网上委托，下列表述中，正确的是()。

吸收塔的吸收速率随着温度的提高而增大。()

事物的度是指

A．盖嵴式桥体B．船底式桥体C．改良盖嵴式桥体D．鞍式桥体E．改良鞍式桥体后牙桥体外形近似天然牙美观．自结作用好的是

三焦辨证中逆传心包证的主要病机是

施工队伍部署要求工人徒步上班路途应控制在()以内。

建设工程安全生产管理条例中，( )是建筑生产最基本的安全管理制度，是所有安全规章制度的核心。

永豪企业存货的日常核算采用毛利率法计算发出存货成本。该企业2011年1月份实际毛利率为20％，2011年2月1日的存货成本为210077元，2月份购入存货成本为4800万元，销售收入为4700万元。该企业2月末存货成本为()万元。

在实时操作系统中，通常采用哪种调度算法来分配处理器?以满足实时性要求。()

下列程序执行后输出的结果是【】。structs{intx,y；}data[2]={10，100,20,200}；main(){structs*p=data；printf"%d\

Theethicalbehaviorrefersto______.Fromthepassage,itcanbeinferredthat______.

建设工程安全生产管理条例中，(　　)是建筑生产最基本的安全管理制度，是所有安全规章制度的核心。

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