证券公司从事资产管理业务，违反《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，出现(　　)，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。

admin2009-10-26 67

问题证券公司从事资产管理业务，违反《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，出现(　　)，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。

选项 A、未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定办理客户资产的托管
B、未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案
C、未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责
D、未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定配合中国证监会及其派出机构监督检查

答案A,B,D

解析 C项为资产托管机构从事资产管理业务违反《证券公司客户资产管理业务试行办法》的情形。

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