未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )万元以上( )万元以下罚款。

admin2017-02-14 29

问题未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )万元以上( )万元以下罚款。

选项 A、3；30
B、10；30
C、3；100
D、10；100

答案A

解析未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。

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未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )万元以上( )万元以下罚款。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

内地企业在香港创业板发行与上市，股东人数方面的要求是()。

下列说法正确的是()。

目前我国国债主要分为记账式和凭证式，凭证式国债主要通过()面向公众投资者发行。

中国证监会于()制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，要求保荐机构应当按照指引的要求编制工作底稿。

上市公司非公开发行新股是指()。

按照国际金融市场的通常做法，采取配售方式，承销商可以将所承销的股份以议购方式向特定的投资者配售。()

首次公开发行股票并在创业板上市的发行人应当在招股说明书的显要位置作风险提示。()

申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人应具备的条件包括：注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构，或者注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构。()

绝对估值法又称可比公司法，是指对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。()

下列关于上网发行资金申购流程的说法正确的有()。

肝火郁结，烦躁易怒，尿赤便秘治宜选

A．心房颤动B．心力衰竭C．乳头肌功能失调D．胸腔积液感染性心内膜炎最常见的并发症是

表明影响药物疗效的因素，需要慎用的情况是

违反《建设工程质量管理条例》规定，(　　)执业人员因过错造成质量事故的，责令停止执业1年；造成重大质量事故的，吊销执业资格证书。

施工成本核算中，固定资产折旧的起算时间和计提方式分别是固定资产投入使用的()。

证券分析师的两大基本业务内容包括()。

在编制城市总体规划前，应当制定()，对城市总体规划需要确定的主要目标、方向和内容提出原则性意见，作为总体规划的依据。

H超市2014年12月和2012年12月营业额之和约为：

Newwayshavebeenfoundtopreventtheriver______.

未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )万元以上( )万元以下罚款。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

内地企业在香港创业板发行与上市，股东人数方面的要求是()。

下列说法正确的是()。

目前我国国债主要分为记账式和凭证式，凭证式国债主要通过()面向公众投资者发行。

中国证监会于()制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，要求保荐机构应当按照指引的要求编制工作底稿。

上市公司非公开发行新股是指()。

按照国际金融市场的通常做法，采取配售方式，承销商可以将所承销的股份以议购方式向特定的投资者配售。()

首次公开发行股票并在创业板上市的发行人应当在招股说明书的显要位置作风险提示。()

申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人应具备的条件包括：注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构，或者注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构。()

绝对估值法又称可比公司法，是指对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。()

下列关于上网发行资金申购流程的说法正确的有()。

肝火郁结，烦躁易怒，尿赤便秘治宜选

A．心房颤动B．心力衰竭C．乳头肌功能失调D．胸腔积液感染性心内膜炎最常见的并发症是

表明影响药物疗效的因素，需要慎用的情况是

违反《建设工程质量管理条例》规定，( )执业人员因过错造成质量事故的，责令停止执业1年；造成重大质量事故的，吊销执业资格证书。

施工成本核算中，固定资产折旧的起算时间和计提方式分别是固定资产投入使用的()。

证券分析师的两大基本业务内容包括()。

在编制城市总体规划前，应当制定()，对城市总体规划需要确定的主要目标、方向和内容提出原则性意见，作为总体规划的依据。

H超市2014年12月和2012年12月营业额之和约为：

Newwayshavebeenfoundtopreventtheriver______.

违反《建设工程质量管理条例》规定，(　　)执业人员因过错造成质量事故的，责令停止执业1年；造成重大质量事故的，吊销执业资格证书。