关于从事证券投资咨询业务的人员，下列说法正确的是( )。

admin2022-03-23 34

问题关于从事证券投资咨询业务的人员，下列说法正确的是( )。

选项 A、同一人员可以同时注册为证券分析师和证券投资顾问
B、在发布的证券研究报告上署名的人员，应当在证券业协会注册登记为证券投资顾问
C、向客户提供证券投资顾问服务的人员，只需在证券业协会注册登记为证券投资顾问即可
D、证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业

答案D

解析从事证券投资咨询业务的人员，必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务。证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业。从事证券投资咨询业务且在发布证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在证券业协会注册登记为证券分析师；向客户提供证券投资顾问的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在证券业协会注册登记为证券投资顾问。同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问。故本题答案为D。

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本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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关于从事证券投资咨询业务的人员，下列说法正确的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是()。

下列关于我国证券公司短期融资券的说法中，错误的是()。

在我国金融中介体系中，信托机构属于()。

根据()，委托指令分为买进委托和卖出委托。

证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以对其采取()等监管措施。Ⅰ．责令停业整顿Ⅱ．撤销经营证券业务许可Ⅲ．撤销Ⅳ．指定其他机构托管、接管

申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列()条件。①有明确、合法的投资方向②有明确的基金运作方式③基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定④基金名称表明基金的类别和投资特征

兴奋通过一个突触所需的时间为

下列选项中，哪一项不是替代途径的激活物

某河港工程勘察中，拟在已钻探的口径为75mm钻孔附近进行静力触探试验。试问：静力触探试验的探孔距已钻孔的最小距离为下列()项。

用香蕉曲线比较实际进度与计划进度时，(　　)。

原始凭证审核的内容包括()。

家庭教养模式从纵向和横向两方面影响个体。下列家庭教养模式影响因素中，对个体具有纵向影响的是()。

成就动机主要由三方面的内驱力组成，即认知内驱力、自我提高内驱力和附属内驱力，它们的地位是固定不变的。()

计算机中图形格式一般有二类，即(101)和(102)。具体的存储方式有许多种，通常用图形文件的后缀名来区分，如以(103)为后缀名的，则是以ASCII方式存储的图形；而(104)则不是图形文件的后缀名。多媒体中的视频信息是指(105)。

关于从事证券投资咨询业务的人员，下列说法正确的是( )。

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运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是()。

下列关于我国证券公司短期融资券的说法中，错误的是()。

在我国金融中介体系中，信托机构属于()。

根据()，委托指令分为买进委托和卖出委托。

证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以对其采取()等监管措施。Ⅰ．责令停业整顿Ⅱ．撤销经营证券业务许可Ⅲ．撤销Ⅳ．指定其他机构托管、接管

申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列()条件。①有明确、合法的投资方向②有明确的基金运作方式③基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定④基金名称表明基金的类别和投资特征

兴奋通过一个突触所需的时间为

下列选项中，哪一项不是替代途径的激活物

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