下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有( )。

admin2014-05-18 30

问题下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有( )。

选项 A、假借客户名义买卖证券而造成的风险
B、挪用公款买卖证券而造成的风险
C、挪用客户的证券或资金而造成的风险
D、通讯系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险

答案D

解析技术风险是指证券公司信息技术系统发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。AB两项属于合规风险；C项属于管理风险。

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证券交易

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