近年来，监管当局不断对证券公司的经营行为进行规范。下列是某证券公司在经营活动中的做法，其中符合规范的是(　　)。

admin2009-10-26 27

问题近年来，监管当局不断对证券公司的经营行为进行规范。下列是某证券公司在经营活动中的做法，其中符合规范的是(　　)。

选项 A、通过某咨询公司以委托理财的名义，从农村信用联社和部分城市投资者融资3亿元，获利2000万元
B、接受客户赵某的全权委托，选择、买卖证券
C、高某有2亿元资金用于股票投资，为吸引大客户高某，答应对高某股票买卖的损失弥补50%
D、通过公开发行债券筹集2亿元资金，并进行证券买卖

答案D

解析证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行；必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格，不得向客户承诺收益。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/jj2VFFFM

本试题收录于：金融理财基础(一)题库金融理财师(AFP)分类

金融理财基础(一)

金融理财师(AFP)

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

近年来，监管当局不断对证券公司的经营行为进行规范。下列是某证券公司在经营活动中的做法，其中符合规范的是(　　)。

金融理财基础(一)

金融理财师(AFP)

关于纳税地点，下列说法错误的是(　　)。

所谓()指的是政府征税应尽可能保持税收对市场机制运行的“中性”影响。该原则要求市场机制的运行不会因政府课税而扭曲,即使税收的超额负担最小化。

腰痛日久不愈，无明显的阴阳偏虚者，治宜选用

胃癌术后护理措施不正确的是

为增强金合金瓷金结合，可采用以下方法，除了

工程监理单位的投标工作内容包括()。

普通支票只能用于转账。()

根据板块构造学说，以下地区与交界处板块对应错误的是()。

Thecash-for-clunkersprogramturnedouttobeaboonforAsianautomakersandthesmallcarstheyspecializein.WhileAmerican

TopicOnPressureofUniversityStudentsForthispart,youareallowed30minutestowriteashortessayentitledOnPressur

近年来，监管当局不断对证券公司的经营行为进行规范。下列是某证券公司在经营活动中的做法，其中符合规范的是( )。

金融理财基础(一)

金融理财师(AFP)

关于纳税地点，下列说法错误的是( )。

所谓()指的是政府征税应尽可能保持税收对市场机制运行的“中性”影响。该原则要求市场机制的运行不会因政府课税而扭曲,即使税收的超额负担最小化。

腰痛日久不愈，无明显的阴阳偏虚者，治宜选用

胃癌术后护理措施不正确的是

为增强金合金瓷金结合，可采用以下方法，除了

工程监理单位的投标工作内容包括()。

普通支票只能用于转账。()

根据板块构造学说，以下地区与交界处板块对应错误的是()。

Thecash-for-clunkersprogramturnedouttobeaboonforAsianautomakersandthesmallcarstheyspecializein.WhileAmerican

TopicOnPressureofUniversityStudentsForthispart,youareallowed30minutestowriteashortessayentitledOnPressur

近年来，监管当局不断对证券公司的经营行为进行规范。下列是某证券公司在经营活动中的做法，其中符合规范的是(　　)。

关于纳税地点，下列说法错误的是(　　)。