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近年来,监管当局不断对证券公司的经营行为进行规范。下列是某证券公司在经营活动中的做法,其中符合规范的是( )。
近年来,监管当局不断对证券公司的经营行为进行规范。下列是某证券公司在经营活动中的做法,其中符合规范的是( )。
admin
2009-10-26
24
问题
近年来,监管当局不断对证券公司的经营行为进行规范。下列是某证券公司在经营活动中的做法,其中符合规范的是( )。
选项
A、通过某咨询公司以委托理财的名义,从农村信用联社和部分城市投资者融资3亿元,获利2000万元
B、接受客户赵某的全权委托,选择、买卖证券
C、高某有2亿元资金用于股票投资,为吸引大客户高某,答应对高某股票买卖的损失弥补50%
D、通过公开发行债券筹集2亿元资金,并进行证券买卖
答案
D
解析
证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作。证券公司的自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行;必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格,不得向客户承诺收益。
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金融理财基础(一)题库金融理财师(AFP)分类
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金融理财基础(一)
金融理财师(AFP)
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