关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有( )。

admin2009-12-04 33

问题关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有( )。

选项 A、取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书
B、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
C、参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试
D、证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款

答案A,B,D

解析 C项，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。

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关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

(　　)是指公司股票价格在一段时期内连续高于转股价格达到某一幅度时，公司按事先约定的价格买回未转股的可转换债券。

关于并购重组委召集人的职责，下列说法不正确的是(　　)。

境内法人申请开立证券账户的，客户应填写(　　)。

深圳证券交易所证券投资基金的过户费为(　　)。

中国证监会自受理股票发行申请文件到作出决定的期限为(　　)。

发审委审核上市公司非公开发行股票的申请，适用。表决投票时同意票数达到票为通过。(　　)

关于MVA，下列说法中不正确的有(　　)。

形成高效运作的经理层的前提条件是公司必须建立和形成一套科学的市场化的制度。这些制度主要包括(　　)。

AIMR由原来的(　　)于1990年合并而成，总部设在美国。

恩格尔系数越低，说明一个国家或地区居民的生活()

如图所示，一定量的理想气体，沿着图中直线从状态a（压强p1=4atm，体积V1=2L）变到状态6(压强p2=2atm，体积V2=4L)，则在此过程中气体做功情况，下列哪个叙述正确？

火灾自动报警系统由火灾探测触发装置、火灾报警装置、火灾警报装置以及具有其他辅助功能的装置组成，其按应用范围可分为()。

营业部提供的信息与咨询服务不包括(　　)。

随机变量X的概率分布表如下：则随机变量X的期望值是()。

以下属于个案研究缺点的是(　　)。

ForChenHua,28,anautomobileengineerinShanghai,readingoutEnglishtextaloudaftertakingpronunciationlessonsonamob

InsideasmallchamberataKentStateUniversitylaboratory,hamsterssleep,eat,playandrestwhilefluidflowsinandoutof

WhatwasthemainaimoftheGlass-SteagallAct?______.

ThefirstdaytheycometoDisneyparks,allnewemployees.Thispassageismainlyabout.

关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

( )是指公司股票价格在一段时期内连续高于转股价格达到某一幅度时，公司按事先约定的价格买回未转股的可转换债券。

关于并购重组委召集人的职责，下列说法不正确的是( )。

境内法人申请开立证券账户的，客户应填写( )。

深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。

中国证监会自受理股票发行申请文件到作出决定的期限为( )。

发审委审核上市公司非公开发行股票的申请，适用______。表决投票时同意票数达到______票为通过。( )

关于MVA，下列说法中不正确的有( )。

形成高效运作的经理层的前提条件是公司必须建立和形成一套科学的市场化的制度。这些制度主要包括( )。

AIMR由原来的( )于1990年合并而成，总部设在美国。

恩格尔系数越低，说明一个国家或地区居民的生活()

如图所示，一定量的理想气体，沿着图中直线从状态a（压强p1=4atm，体积V1=2L）变到状态6(压强p2=2atm，体积V2=4L)，则在此过程中气体做功情况，下列哪个叙述正确？

火灾自动报警系统由火灾探测触发装置、火灾报警装置、火灾警报装置以及具有其他辅助功能的装置组成，其按应用范围可分为()。

营业部提供的信息与咨询服务不包括( )。

随机变量X的概率分布表如下：则随机变量X的期望值是()。

以下属于个案研究缺点的是( )。

ForChenHua,28,anautomobileengineerinShanghai,readingoutEnglishtextaloudaftertakingpronunciationlessonsonamob

InsideasmallchamberataKentStateUniversitylaboratory,hamsterssleep,eat,playandrestwhilefluidflowsinandoutof

WhatwasthemainaimoftheGlass-SteagallAct?______.

ThefirstdaytheycometoDisneyparks,allnewemployees______.Thispassageismainlyabout______.

(　　)是指公司股票价格在一段时期内连续高于转股价格达到某一幅度时，公司按事先约定的价格买回未转股的可转换债券。

关于并购重组委召集人的职责，下列说法不正确的是(　　)。

境内法人申请开立证券账户的，客户应填写(　　)。

深圳证券交易所证券投资基金的过户费为(　　)。

中国证监会自受理股票发行申请文件到作出决定的期限为(　　)。

发审委审核上市公司非公开发行股票的申请，适用。表决投票时同意票数达到票为通过。(　　)

关于MVA，下列说法中不正确的有(　　)。

形成高效运作的经理层的前提条件是公司必须建立和形成一套科学的市场化的制度。这些制度主要包括(　　)。

AIMR由原来的(　　)于1990年合并而成，总部设在美国。

营业部提供的信息与咨询服务不包括(　　)。

以下属于个案研究缺点的是(　　)。

ThefirstdaytheycometoDisneyparks,allnewemployees.Thispassageismainlyabout.