关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有( )。

admin2009-12-04 28

问题关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有( )。

选项 A、取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书
B、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
C、参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试
D、证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款

答案A,B,D

解析 C项，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。

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关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于(　　)元人民币，且必须为实缴货币资本。

证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的(　　)个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载的事项不包括(　　)。

关于上证50指数，下列叙述错误的是(　　)。

当前，我国金融债券主要是由(　　)来发行。

我国证券交易所的交易规则规定，竞价交易股票单笔申报最大数量应当低于(　　)万股。

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括(　　)。

上市公司拟实施重大资产重组的，董事会应当就本次交易是否符合(　　)规定作出审慎判断，并记载于董事会决议记录中。

在(　　)中，独立董事应占多数并担任召集人。

AIMR由原来的(　　)于1990年合并而成，总部设在美国。

A.磺基水杨酸溶液B.硝酸汞试液C.溴化汞试纸D.醋酸铅棉花E.草酸铵试液

血气胸患者行胸腔闭式引流术，剖胸探查的指征是

关于《房屋建筑与装饰工程工程量计算规范》的计算规则，正确的说法是()。

防雷装置引下线的间距如果设计不明确时，可按规范要求确定的有()。

证明股份有限公司股东身份的有效法律文件是()。

用于输出汉字的编码一输出码一般用点阵实现。如果用24×24点阵表示一个汉字，则计算机中存储该汉字字型需要使用_____字节。

文化是一种个人的内在修养，一种内涵的表现，不需要别人的提醒，是一种束缚下的自由，是一种对别人的宽容。你怎么理解这句话?你认为你是个“文化”人吗?

关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于( )元人民币，且必须为实缴货币资本。

证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的( )个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载的事项不包括( )。

关于上证50指数，下列叙述错误的是( )。

当前，我国金融债券主要是由( )来发行。

我国证券交易所的交易规则规定，竞价交易股票单笔申报最大数量应当低于( )万股。

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括( )。

上市公司拟实施重大资产重组的，董事会应当就本次交易是否符合( )规定作出审慎判断，并记载于董事会决议记录中。

在( )中，独立董事应占多数并担任召集人。

AIMR由原来的( )于1990年合并而成，总部设在美国。

A.磺基水杨酸溶液B.硝酸汞试液C.溴化汞试纸D.醋酸铅棉花E.草酸铵试液

血气胸患者行胸腔闭式引流术，剖胸探查的指征是

关于《房屋建筑与装饰工程工程量计算规范》的计算规则，正确的说法是()。

防雷装置引下线的间距如果设计不明确时，可按规范要求确定的有()。

证明股份有限公司股东身份的有效法律文件是()。

用于输出汉字的编码一输出码一般用点阵实现。如果用24×24点阵表示一个汉字，则计算机中存储该汉字字型需要使用_____字节。

文化是一种个人的内在修养，一种内涵的表现，不需要别人的提醒，是一种束缚下的自由，是一种对别人的宽容。你怎么理解这句话?你认为你是个“文化”人吗?

《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于(　　)元人民币，且必须为实缴货币资本。

证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的(　　)个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载的事项不包括(　　)。

关于上证50指数，下列叙述错误的是(　　)。

当前，我国金融债券主要是由(　　)来发行。

我国证券交易所的交易规则规定，竞价交易股票单笔申报最大数量应当低于(　　)万股。

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括(　　)。

上市公司拟实施重大资产重组的，董事会应当就本次交易是否符合(　　)规定作出审慎判断，并记载于董事会决议记录中。

在(　　)中，独立董事应占多数并担任召集人。

AIMR由原来的(　　)于1990年合并而成，总部设在美国。