证券公司有(　　)等情形，且没有违法所得，处以3万元以上30万元以下的罚款。

admin2014-05-18 33

问题证券公司有(　　)等情形，且没有违法所得，处以3万元以上30万元以下的罚款。

选项 A、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
B、未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
C、未按照规定指定专门部门处理客户投诉
D、未按照规定存放、管理客户的交易结算资金

答案A,B,C,D

解析证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：①与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理；②未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好；③推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应；④未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险；⑤未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款；⑥未按照规定建立并有效执行信息查询制度；⑦未按照规定指定专门部门处理客户投诉；⑧未按照规定存放、管理客户的交易结算资金。

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证券公司有(　　)等情形，且没有违法所得，处以3万元以上30万元以下的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

结算备付金利息每半年结息一次。()

上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划的同一托管机构托管的，可以共用1个专用交易单元。()

证券公司不得将其自营账户借给他人使用。()

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括()

可转换公司债券依据招募说明书的约定条件和有关规定，在发行人的普通股票上市后，可随时转换成发行人的股票。()

下面不属于证券自营业务禁止行为的有()

买卖基金券是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。()

证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金。()

目前，中小企业板上市公司出现下列情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市警示()

下列()不属于禁止内幕交易的主要措施。

X线摄片前，确诊骨折的体征有（）

大隐静脉曲张术后弹力绷带使用注意事项哪项错误

采用综合评估法进行工程施工招标项目的详细评标时，通常从投标报价、项目管理机构、施工组织设计、其他因素进行详细评审和量化评价。其中属于施工组织设计进行详细评审和量化评价的是()。

为防止电焊引起火灾、爆炸，离焊接作业点()m以内及下方不得有易燃物品，()m以内不得有乙炔发生器或氧气瓶。

自1953年起，我国进入第一个五年计划经济时期，它是第一次()。

某企业生产某产品的固定成本为45万元，单位可变成本为15元，产品单位售价为20元，其盈亏平衡点的产量为()件。

沙老师在讲解《了解纹样》一课时，为了让学生更好地了解纹样的类型，现场给学生出示二方连续和四方连续的纹样实物作品，并针对作品进行了详细的讲解。沙老师所采用的教学方法是()。

教学目的并不会自发地转化为地理教学活动的动机。()

Y公司现在股价是20元，公司计划每股分红两元。假设股利税税率为40％，资本利得税税率为20％，分红后公司的股价是()。

证券公司有( )等情形，且没有违法所得，处以3万元以上30万元以下的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

结算备付金利息每半年结息一次。()

上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划的同一托管机构托管的，可以共用1个专用交易单元。()

证券公司不得将其自营账户借给他人使用。()

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括()

可转换公司债券依据招募说明书的约定条件和有关规定，在发行人的普通股票上市后，可随时转换成发行人的股票。()

下面不属于证券自营业务禁止行为的有()

买卖基金券是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。()

证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金。()

目前，中小企业板上市公司出现下列情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市警示()

下列()不属于禁止内幕交易的主要措施。

X线摄片前，确诊骨折的体征有（）

大隐静脉曲张术后弹力绷带使用注意事项哪项错误

采用综合评估法进行工程施工招标项目的详细评标时，通常从投标报价、项目管理机构、施工组织设计、其他因素进行详细评审和量化评价。其中属于施工组织设计进行详细评审和量化评价的是()。

为防止电焊引起火灾、爆炸，离焊接作业点()m以内及下方不得有易燃物品，()m以内不得有乙炔发生器或氧气瓶。

自1953年起，我国进入第一个五年计划经济时期，它是第一次()。

某企业生产某产品的固定成本为45万元，单位可变成本为15元，产品单位售价为20元，其盈亏平衡点的产量为()件。

沙老师在讲解《了解纹样》一课时，为了让学生更好地了解纹样的类型，现场给学生出示二方连续和四方连续的纹样实物作品，并针对作品进行了详细的讲解。沙老师所采用的教学方法是()。

教学目的并不会自发地转化为地理教学活动的动机。()

Y公司现在股价是20元，公司计划每股分红两元。假设股利税税率为40％，资本利得税税率为20％，分红后公司的股价是()。

证券公司有(　　)等情形，且没有违法所得，处以3万元以上30万元以下的罚款。