2. 财经
  3. 关于证券投资基金销售机构，以下表述错误的是( )。

关于证券投资基金销售机构，以下表述错误的是( )。

admin2022-12-30  42
问题 关于证券投资基金销售机构，以下表述错误的是(          )。
选项 A、证券投资基金销售机构破产时，基金销售结算资金不属于其破产财产
B、证券投资基金销售机构应有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施
C、证券投资基金销售机构可以自愿加人中国证券投资基金业协会，接受行业协会的自律管理
D、申请证券投资基金销售资格的机构应为符合条件的金融机构
答案D
解析 A项，基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时，基金销售结算资金、基金份额不属于其破产财产或者清算财产，说法正确，不当选；B项，申请基金销售资格应具备的条件有：(1)具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；(2)财务状况良好，运作规范稳定；(3)有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施；(4)有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准；(5)制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求；(6)有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系。B项说法正确，不当选；C项，证券投资基金销售机构可以自愿加入中国证券投资基金业协会，接受行业协会的自律管理，说法正确，不当选；D项，基金管理人可以办理其募集的基金产品的销售业务，商业银行(含在华外资法人银行，下同)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构(非金融机构)以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格，说法错误，当选。故本题正确答案选D。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/jYiiFFFM
本试题收录于： 基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)