期货公司有( )情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

admin2021-04-29 22

问题期货公司有( )情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

选项 A、拟更换总经理
B、拟更换监事
C、客户发生重大透支、穿仓
D、财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准

答案A,C,D

解析《期货公司管理办法》第37条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；拟更换董事长、总经理；财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准；客户发生重大透支、穿仓；发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；其他可能影响期货公司持续经营的情形。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/jVr2FFFM

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货公司有( )情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货法律法规

期货从业资格

会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的()时，应当召开临时会员大会。

客户甲将一笔1000万元的资金划人期货公司从事期货交易。某日，客户甲需从期货公司出金100万元，期货公司和客户应通过()账户进行转账。

期货公司设立合规审查部门的目的是为了对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。()

期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。()

期货公司不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，有违法所得，期货监督管理机构应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。

期货公司申请停业后又恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。()

期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的，持股比例最高的股东应当符合持有5%以上股权的的股东应具备的法定条件。()

期货公司应当按()缴纳期货投资者保障基金后续资金。

会员大会是期货交易所的权力机构，其常设机构是理事会，理事会对会员大会负责。()

根据《期货交易管理条例》的规定，下列表述正确的有()。

A．表观分布容积B．药物脂溶性C．生物转化D．肠肝循环E．肾小球滤过率与药物排泄相关的是

估计烧伤程度和预后错误的是

正常小儿前囟闭合的年龄是

石窟：建筑

某资本家投资200万元，每次投资所得的利润是30万元，假定其预付资本的有机构成是4：1，那么该资本家每次投资所实现的剩余价值率为

20世纪新中国在尖端科学技术领域取得了一系列重要的成就，主要表现在

______bythenewsofhisfather’sdeath,hecouldhardlyutteraword.

Whenapplyingforajob,youhaveto______aresume.

AteamofGermanscientistshastakenpicturesofanancientfishthatwasthoughttohavediedoutlongago.Thepicturesmayp