期货公司有( )情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元~2~30万元以下的罚款。

admin2021-04-29 43

问题期货公司有( )情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元~2~30万元以下的罚款。

选项 A、任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员
B、未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况
C、未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员
D、未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况，或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

答案A,B,C,D

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第61条规定，期货公司有下列情形之一的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚：
①任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员；
②未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况，或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
③未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况；
④未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员。

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期货公司有( )情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元~2~30万元以下的罚款。

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期货从业资格

下列期货公司股权变更的情形，应当经中国证监会批准的有()。

下列关于期货公司与股东关系的表述，正确的是()。

期货交易所章程无须载明的事项是()。

证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。()

下列情形中，可能构成操纵证券交易价格罪的有()。

李某是期货监督管理机构的工作人员，在职期间，多次利用职务之便，侵吞国家资金100余万元。李某的行为构成()。

未经国家有关部门批准，非法经营证券、期货或保险业务的，构成擅自设立金融机构罪。()

完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是()。

A．心房感知+心室起搏B．心房起搏+心室感知C．心室起搏+心室感知+感知后抑制D．心房起搏+心房感知+感知后抑制VVI起搏器的功能是

感染性休克发生DIC时

急性阑尾炎最常见的病因是

诉讼时效期间为1年的情形有(　　)。

我国古代建筑中常用的木构架结构方式主要有()。

阿根廷潘帕斯草原盛行大牧场放牧业，其社会经济因素是_____；交通、技术因素是_；自然因素是_______。

期货公司有( )情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元~2~30万元以下的罚款。

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下列期货公司股权变更的情形，应当经中国证监会批准的有()。

下列关于期货公司与股东关系的表述，正确的是()。

期货交易所章程无须载明的事项是()。

证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。()

下列情形中，可能构成操纵证券交易价格罪的有()。

李某是期货监督管理机构的工作人员，在职期间，多次利用职务之便，侵吞国家资金100余万元。李某的行为构成()。

未经国家有关部门批准，非法经营证券、期货或保险业务的，构成擅自设立金融机构罪。()

完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是()。

A．心房感知+心室起搏B．心房起搏+心室感知C．心室起搏+心室感知+感知后抑制D．心房起搏+心房感知+感知后抑制VVI起搏器的功能是

感染性休克发生DIC时

急性阑尾炎最常见的病因是

诉讼时效期间为1年的情形有( )。

我国古代建筑中常用的木构架结构方式主要有()。

阿根廷潘帕斯草原盛行大牧场放牧业，其社会经济因素是___________；交通、技术因素是___________；自然因素是___________。

诉讼时效期间为1年的情形有(　　)。

阿根廷潘帕斯草原盛行大牧场放牧业，其社会经济因素是_____；交通、技术因素是_；自然因素是_______。