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  3. 证券市场监管的重点内容有( )。 Ⅰ．对证券发行及上市的监管 Ⅱ．对交易市场的监管 Ⅲ．对上市公司的监管 Ⅳ．对证券经营机构的监管

证券市场监管的重点内容有( )。 Ⅰ．对证券发行及上市的监管 Ⅱ．对交易市场的监管 Ⅲ．对上市公司的监管 Ⅳ．对证券经营机构的监管

admin2021-09-14  31
问题 证券市场监管的重点内容有(          )。
Ⅰ．对证券发行及上市的监管
Ⅱ．对交易市场的监管
Ⅲ．对上市公司的监管
Ⅳ．对证券经营机构的监管
选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案B
解析 证券市场监管的重点内容主要包括：(1)对证券发行及上市的监管，包括证券发行核准制、证券发行与上市的信息公开制度、证券发行上市保荐制度。(2)对交易市场的监管，包括证券交易所的信息公开制度、对操纵市场行为的监管、对欺诈客户行为的监管、对内幕交易行为的监管。(3)对上市公司的监管，包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容。(4)对证券经营机构的监管，包括对证券经营机构准入监管、对证券公司业务的核准、对证券公司日常监管的主要形式。
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