(2010、2009年考试真题)在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循( )原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

admin2014-05-18 46

问题 (2010、2009年考试真题)在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循( )原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

选项 A、客观
B、公正
C、公开
D、可量化

答案A,B,D

解析本题考查重点是对“自营业务的内部控制”的掌握。在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度。完善风险调整基础上的绩效考核机制，遵循客观、公正、可量化原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。因此，本题的正确答案为A、B、D。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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(2010、2009年考试真题)在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循( )原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖。()

证券成交速度快，说明其流动性很好。()

证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。()

目前，我国B股实行T＋0回转交易制度。()

我国《证券法》规定，设立证券公司，必须具备的条件之一为：主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于1亿元。()

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别设立()等账户。

现行的证券交易竞价方式有()。

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男婴，39周，出生体重3．7kg，生后发现白内障，耳聋，先天性心脏病，生长迟缓。应首先考虑哪种先天性病毒感染

A．中性粒细胞B．嗜酸性粒细胞C．淋巴细胞及浆细胞D．单核细胞E．异物巨细胞梅毒螺旋体感染

患者女，30岁。厌油无食欲，突发高热3天，肝区疼痛，巩膜黄染，疑诊为急性病毒性肝炎。如果是由于胆道结石引起的黄疸，明显异常的酶是

A．跨阈步态B．划圈样步态C．剪刀状步态D．慌张步态E．醉汉步态痉挛性偏瘫的步态是

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A．中性粒细胞B．嗜酸性粒细胞C．淋巴细胞及浆细胞D．单核细胞E．异物巨细胞梅毒螺旋体感染

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