证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有(　　)。

admin2013-05-10 30

问题证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有(　　)。

选项 A、询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项做出说明
B、进入证券公司营业场所检查
C、查询、复制相关的文件、资料
D、检查证券公司计算机信息管理系统，复制有关资料

答案A,B,C,D

解析证券监管机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项做出说明；②进入证券公司的办公场所或营业场所进行检查；③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存；④检查证券公司计算机信息管理系统，复制有关数据资料。

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证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的，应当主动与发行人进行协商。()

首次公开发行股票，发行人应按第9号准则的要求制作和报送申请文件。未按第9号准则的要求制作报送申请文件的，中国证监会按照有关规定不予受理。()

证券承销业务的合规性、正常性和公开性是现场检查的重要内容。()

为保证股份有限公司的正常经营活动和保护公司债权人的利益，股份有限公司资本的确立应坚持()原则。

非公开发行股票发行对象不超过()名。

关于MM的无公司税模型命题一错误的是()

证券交易所推出大宗交易制度后，承销商可以通过大宗交易的方式卖出剩余证券，拥有了一个快速、大量处理剩余证券的新途径。()

国内可转换公司债券的发行方式主要有()

集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。()

持续督导主要工作内容有()。

在我国，确认土地承包经营权的主要依据是()。

Guthrie细菌生长抑制试验

Thebirdfluvirusismutatingandbecomingmoredangeroustomammals,accordingtoresearchers.Thediscoveryreinforcesfears

A．压缩骨折B．横行骨折C．斜行骨折D．粉碎骨折E．嵌插骨折骤然跪倒髌骨着地发生的髌骨骨折是

放射生物作用引起DNA和蛋白质构造变化的阶段是

随着人们生活水平的不断提高，越来越多的人开始外出旅游。如果在户外无定位的专门仪器，可借助地物来判定方向。下列是判断方位的方法，其中描述不正确的是()。

交换机命令可使用缩写形式，在Switch#模式下，键人con，则表示——。

证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的，应当主动与发行人进行协商。()

首次公开发行股票，发行人应按第9号准则的要求制作和报送申请文件。未按第9号准则的要求制作报送申请文件的，中国证监会按照有关规定不予受理。()

证券承销业务的合规性、正常性和公开性是现场检查的重要内容。()

为保证股份有限公司的正常经营活动和保护公司债权人的利益，股份有限公司资本的确立应坚持()原则。

非公开发行股票发行对象不超过()名。

关于MM的无公司税模型命题一错误的是()

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国内可转换公司债券的发行方式主要有()

集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。()

持续督导主要工作内容有()。

在我国，确认土地承包经营权的主要依据是()。

Guthrie细菌生长抑制试验

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A．压缩骨折B．横行骨折C．斜行骨折D．粉碎骨折E．嵌插骨折骤然跪倒髌骨着地发生的髌骨骨折是

放射生物作用引起DNA和蛋白质构造变化的阶段是

随着人们生活水平的不断提高，越来越多的人开始外出旅游。如果在户外无定位的专门仪器，可借助地物来判定方向。下列是判断方位的方法，其中描述不正确的是()。

交换机命令可使用缩写形式，在Switch#模式下，键人con，则表示——。

证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有(　　)。